甘肃省2015年上半年证 券从业资格考试：证 券市场的行政监管模拟试题.docxVIP

甘肃省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。 A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回 B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券 C．募集说明书可以约定回售条款 D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东 2、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。 A．“特别”标记 B．*ST标记 C．PT标记 D．ST标记 3、下列__情形是操纵证券市场罪。 A．非法获取证券内幕信息 B．编造重大虚假内容 C．操纵证券交易价格，获取不正当利益 D．隐瞒重要事实的财务会计报告 4、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。 A．交易nbsp; B．清算nbsp; C．操作权限nbsp; D．客户服务 5、美国式招标的缴款期特点是（）。 A．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的 B．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的 C．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的 D．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的 6、经纪类证券公司最低注册资本限额为__。 A．5千万 B．1亿 C．2亿 D．3亿 7、下列不属于证券中介机构的是__。 A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构 8、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。 A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例) C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例) 9、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 10、在__募集资金可以进行__证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A．境内；境外 B．境内；境内 C．境外；境外 D．境外；境内11、金融衍生工具产生的最基本原因是__。 A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命 12、从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A．1998年4月1日 B．1995年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日 13、下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（） A. B. C. D. 14、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人 15、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制 16、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。 A．投资标的划分 B．投资目标划分 C．基金的组织形式不同 D．是否可自由赎回和基金规模是否固定 17、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。 A．摘要 B．概要 C．绪言 D．风险因素 18、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润__万元。 A．900 B．1800 C．2700 D．4500 19、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。 A．配股和增发新股，按成本估值 B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值 C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值 20、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。 A．1986 B．1990 C．1992 D．1998 21、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。 A．1 B．2 C．3 D．5 22、股份有限公司的创立大会必须有代表股份