上市公司非公开发行境内优先股的法律意见书模版.docVIP

XXX律师(上海)事务所 法律意见书 PAGE 3-3 XXX律师事务所 关于 XXX股份有限公司非公开发行境内优先股的 法律意见书 XX市XX西路X号XXXXX层 邮编：XXXXX 电话：(+86 21) XXXXXXX 传真：(+86 21) XXXXXX 网址： HYPERLINK http://www.XXXXXXX http://www.XXXXXXX 二零XX年X月 XXX律师(上海)事务所 法律意见书 XXX律师事务所 法律意见书 3-3 目 录 TOC \o 1-2 \u 释 义 PAGEREF _Toc397370615 \h 4 声明事项 PAGEREF _Toc397370616 \h 7 法律意见书正文 PAGEREF _Toc397370617 \h 8 一、 本次发行的批准和授权 PAGEREF _Toc397370618 \h 8 二、 发行人发行优先股的主体资格 PAGEREF _Toc397370619 \h 11 三、 本次发行的实质条件 PAGEREF _Toc397370620 \h 13 四、 发行人的设立 PAGEREF _Toc397370621 \h 17 五、 发行人的独立性 PAGEREF _Toc397370622 \h 20 六、 发起人和股东 PAGEREF _Toc397370623 \h 25 七、 发行人的股本及演变 PAGEREF _Toc397370624 \h 31 八、 发行人的业务 PAGEREF _Toc397370625 \h 37 九、 关联交易及同业竞争 PAGEREF _Toc397370626 \h 41 十、 发行人的主要财产 PAGEREF _Toc397370627 \h 47 十一、 本次发行所涉及到的重大债权、债务关系 PAGEREF _Toc397370628 \h 59 十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 PAGEREF _Toc397370629 \h 64 十三、 发行人公司章程的制定与修改 PAGEREF _Toc397370630 \h 69 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 PAGEREF _Toc397370631 \h 75 十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 PAGEREF _Toc397370632 \h 77 十六、 发行人的税务 PAGEREF _Toc397370633 \h 82 十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 PAGEREF _Toc397370634 \h 84 十八、 发行人募集资金的运用 PAGEREF _Toc397370635 \h 85 十九、 发行人业务发展目标 PAGEREF _Toc397370636 \h 85 二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 PAGEREF _Toc397370637 \h 86 二十一、 发行人募集说明书法律风险的评价 PAGEREF _Toc397370638 \h 88 二十二、 结论意见 PAGEREF _Toc397370639 \h 88 附件一：分支行清单 PAGEREF _Toc397370640 \h 91 附件二：自有房产清单 PAGEREF _Toc397370641 \h 129 附件三：无形资产清单 PAGEREF _Toc397370642 \h 170 附件四：租赁房产清单 PAGEREF _Toc397370643 \h 177 附件五：抵债资产清单 PAGEREF _Toc397370644 \h 293 附件六：2011年以来三会召开情况清单 PAGEREF _Toc397370645 \h 296 附件七：诉讼、仲裁清单 PAGEREF _Toc397370646 \h 303 附件八：行政处罚清单 PAGEREF _Toc397370647 \h 336 XXX律师事务所 关于XXX股份有限公司非公开发行境内优先股的 法律意见书 作为具有从事法律业务资格的律师事务所，XXX律师事务所依据与XXX股份有限公司签