档案行政指导的研究综述.docVIP

档案行政指导的研究综述 　　摘 要：档案行政指导作为主要的档案行政行为之一，它较之档案业务指导是一个新课题、新方法，相关研究刚刚起步。对档案行政指导的概念、主体、分类、依据、特征、作用、意义、范围、面临的问题及对策等研究成果进行梳理，不仅有利于今后的研究，也有助于实践。 　　关键词：档案行政指导；档案；行政指导；综述 　　1 档案行政指导研究概况 　　为了方便对档案行政指导研究情况的论述与探讨，本文将学术期刊、博硕士论文中有关文献视为理论界的研究成果，将档案行政管理机关制定的有关规范性文件视为实践界的研究成果。 　　最早在文献中提及“行政指导”一词的是黄志刚1992年在《浙江档案》上发表的《档案业务指导书的建立》一文当中。此后的22年间在知网文献数据库中，以“档案行政指导”为检索词，“全文”为检索项，可检索到的文献有66篇，其中期刊文献58篇，硕士论文8篇。以“档案行政指导”为检索词，“篇名”为检索项，可检索到的文献有14篇期刊文献。仅仅从数量上看，提及“档案行政指导”的多，专门论之的少。 　　在“全文”项检索到的66篇文献中署名文献60篇，涉及作者60人，其中发表文献2篇以上的有张卓（4篇）、简莹莹（2篇）、姚笑云（2篇）、李建芳（2篇）、刘东斌（2篇）、杨立人（2篇）6人。以1/10的人数，发表近27%的文献数（14篇）成为核心作者群。 　　2 档案行政指导研究的主要内容与成果 　　2.1 档案行政指导的概念。从理论界来看，代表性的定义有以下几种： 　　谢凌奕：“所谓‘档案行政指导’，是指国家档案行政机关在其所管辖的范围内，对特定的人、企业、社会团体、组织机构等运用非强制性的手段，获得相对人的同意或协助，指导相对人采取或不采取某种行为，以实现档案工作目的的行为。”[1] 　　路君兰：“档案行政指导是指国家档案行政管理部门依据党的路线、方针、政策和档案法律法规，对所辖范围内的档案事务，通过采取示范、引导、敦促、建议等非强制手段，在行政相对人的同意或协助下，指导相对人为或不为一定行为，从而实现一定档案行政目的的档案行政行为。”[2] 　　张卓：“档案行政指导是档案行政管理部门在其职责范围内，为引导行政管理相对人作出或不作出某种行为，根据法律精神、原则，开展的劝告、建议、说明、提醒、警示等行政行为。”[3] 　　陈婷婷：“档案行政指导是一种不以行政强制为特征的新型行政手段或方式。它是档案行政主体为实现档案行政目的，通过倡导、引导、劝告和激励等方式，指导档案机构和档案工作者按照某种规范作为或者不作为的一种不具有强制拘束力的行政行为。”[4] 　　实践界对档案行政指导的定义： 　　《昆山市档案局行政指导工作实施意见》表述为：“档案行政指导是指档案行政执法部门在其法定职权范围内，根据经济和社会管理需要，采用具体的指导、示范、建议、劝告、警示、鼓励、指示等非强制性方式，征得行政相对人的配合和同意，引导其作出或不作出某种行为，从而有效实现行政管理目的。”[5] 　　《昆明市呈贡县档案局行政指导工作手册》表述为：“行政指导就是行政机关在其所管辖的事务范围内，根据国家的政策规定或者法律原则，针对特定的公民、法人或其他组织，用非强制性的方法或手段，取得该行政相对方的同意或协助，有效地实现一定的行政目的的主动的管理行为。”[6] 　　从上述定义中可以看到，无论是理论界，还是实践界，对档案行政指导已经形成了一些共识，但还存在着一些分歧。 　　主要共识有：一是档案行政指导是档案行政机关的行政行为；二是档案行政指导是档案行政管理部门在其法定职责（辖区）范围内的行政行为；三是档案行政指导是档案行政管理机关依据法律法规实施的行政行为；四是档案行政指导是非强制性的行政行为；五是档案行政指导是档案行政管理机关的主动行政行为；六是档案行政指导采用指导、示范、建议、劝告、警示、鼓励、指示等多种方式；七是档案行政指导是需相对方的同意或协助的行政行为；八是档案行政指导是为实现档案行政管理目的的行政行为。 　　主要分歧有：一是党的路线、方针、政策是否可以成为档案行政指导的依据；二是档案行政指导的对象是特定的人、企业、社会团体、组织机构，还是一切档案行政管理相对人。 　　2.2 档案行政指导的主体。关于档案行政指导主体，理论界的观念有三种不同意见。金梅认为：“行使档案行政指导的主体是国家档案行政管理机关。”[7]姚笑云认为：“档案行政指导的主体是国家档案行政管理部门以及县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门。”[8]杨立人、简莹莹认为：“行政指导主体的范围与行政主体大致相当。档案行政指导仍属于档案行政工作，因而档案行政指导的主体仍属于档案行政主体，各级档案行政部门，以及经授权的档案馆、室都可以成为档案行政指导主体。”[9]值得一