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泰金鼎价值精选混合型 证券投资基金更新招募说明书 (2009 年第二号) 金管理人：国泰 金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：二○○九年十月十一日 泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第二号） 重要提示 泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 （以下简称“ 泰金鼎价值基金”或“本基金”） 由金鼎证券投资基金转型而来。基金转型经2007 年3 月9 日金鼎证券投资基金基金份额持 有人大会决议通过，并获中 证监会2007 年3 月27 日证监基金字[2007]88 号文核准。自 2007 年4 月11 日起，由 《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成的 《 泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金基金合同》生效。 泰基金管理有限公司 （“本基金管理人”或 “基金管理人”或“管理人”）保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金集 中申购的核准，并不 明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不 明投资于 本基金没有风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基金管理 人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策 ，请仔细阅读本基金的 《招募说明书》及 《基金合同》。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为2009 年 10 月11 日，投资组合报告为2009 年3 季度报告，有关财务数据和 净值表现截止日为2009 年6 月30 日。 1 泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第二号） 目 录 第一节 绪言3 第二节 释义3 第三节 基金管理人7 第四节 基金托管人16 第五节 相关服务机构21 第六节 基金的沿革28 第七节 基金的存续29 第八节 基金的集中申购和份额补偿30 第九节 基金份额的申购、赎回与转换 33 第十节 基金的投资42 第十一节 基金的业绩52 第十二节 基金的融资、融券52 第十三节 基金财产52 第十四节 基金资产估值53 第十五节 基金的费用与税收59 第十六节 基金收益与分配60 第十七节 基金的会计与审计62 第十八节 基金的信息披露62 第十九节 风险揭示66 第二十节 基金合同的变更、终止与基金财产清算 68 第二十一节 基金合同内容摘要71 第二十二节 基金托管协议的内容摘要85 第二十三节 对基金份额持有人的服务93 第二十四节 其他应披露的事项97 第二十五节 招募说明书的存放及查阅方式 99 第二十六节 备查文件100 2 泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第二号） 第一节 绪言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据 《 泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 《基 金合同》）编写，并经中 证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律 文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即 明