2017年上半年吉林省证 券从业资格考试：证 券市场的产生与发展考试试题.docxVIP

2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。 A．5 B．7 C．9 D．10 2、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。 A．45% B．55% C．65% D．75% 3、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。 A．3 B．5 C．8 D．10 4、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于__个小时，集中授课次数应不少于__次。 A．30，8 B．20，6 C．30，6 D．20，8 5、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。__ A．100 100 B．100 500 C．500 1000 D．500 500 6、买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。 A．LOF B．ETF C．保本基金 D．股票基金 7、H股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。 A．10% B．20% C．30% D．50% 8、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。 A．100 B．200 C．500 D．1000 9、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前 10、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。 A．健全性 B．适中性 C．制衡性 D．监督性11、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A．偿还方法 B．公司章程 C．申请转股的程序 D．赎回条款及回售条款 12、凭证式债券是__。 A．具有标准格式实物券面的债券 B．债权人认购债券的收款凭证 C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 13、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。 A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B．证券公司在资产管理业务中管理不善 C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D．证券公司高级管理人员营私舞弊 14、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。 A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告 D．投资组合业绩评估报告 15、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。 A．30% B．40% C．50% D．60% 16、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。 A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25 17、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A．1 B．2 C．3 D．4 18、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以__罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．30万元以上60万元以下 D．1万元以上10万元以下 19、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。 A．1991；2 B．1992：4 C．1991；4 D．1990；2 20、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。 A．投资主体 B．投资信息 C．投资分析 D．投资收益 21、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。 A．契约型基金 B．开放式基金 C．封闭式基金 D．公司型基金 22、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。 A．2 B．3 C．5 D．10 23、债券市场上的交易品种不包括__。 A．政府债券 B．公司债券 C．企业债券 D．金融债券 24、在公司清算时，大多数公司的清算价值总是__账面价值。 A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于 25、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有__支持。 A．子稳的预期收益 B．平稳的实际收益 C．较高的预期收益 D．较高的实际收益 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得