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北京大陆航星质量认证中心 如何审核最高管理者 2008年04月 北京 实施审核 最高管理层审核过程举例 最高管理层审核过程举例 实施审核 实施审核 实施审核 审核报告举例 审核报告举例 * * HXQC技术委员会 柯章勇 审核中审核员要和最高管理层打交道,即：邀请他们参加首、末次会议，在审核中安排充分的时间与最高管理层交谈,坦诚地和他们讨论审核发现, 寻找他们的承诺的证据等等。重要的只是把关注质量转移到注意组织的最高管理层。 审核员应把最高管理层的活动看作为过程, 因此就应该注重对他们的审核。 策划阶段： 审核员应识别最高管理过程,并： a) 通过审核诸如组织结构图、年度报告、业务计划，公司平面图、出版物、媒体报道、网站等了解组织及其管理结构。 b) 在审核计划上规定直接从最高管理层或通过与其交谈收集承诺的有关信息。 c) 了解组织及其最高管理层的文化、习惯,以确定其对审核计划的影响，并作适当的调整。 d) 通过确定组织的衣着规定，审核员自己考虑职业着装。 e) 安排与最高管理层交谈的时间, 确保方便和严守时间。 f) 不应安排审核经验有限的审核员去与最高管理层交谈。 审核计划举例 管理过程-持续改进过程 管理承诺的实现：企业战略规划，经营宗旨（一体化方针）；主营业务策划；目标体系的建立、开展和测量；资源策划；管理体系的建立策划；关注客户的需求，内外部沟通机制的建立（客户投诉的处理、客户满意的测量)；自我完善自我改进机制的建立（管理评审；纠正预防措施建立、落实及跟踪；内部审核）；守法性评价。 涉及条款： E/S: 4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.5.5E/4.5.4S、4.6 涉及条款： Q：4.1,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6, 6.1,8.1, 8.2.1,8.2.2，,8.2.3，8.5.1, 评价最高管理者承诺的常用方法是： 1、与最高管理层交谈 审核员可以使用对最高管理层适宜的业务术语提问有关问题，以： a 获取最高管理层质量意识、质量承诺以及与组织的总目标和管理体系的联系等方面的证据。 b 确定与ISO9001中有关管理职责的要求的符合性（特别是质量相关的法律、法规职责） 总经理：×××，副总：×××（分管安全、工程），管理者代表：×××。 通过交谈：总经理、管代的职责基本清楚。在《建设法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全管理条例》规定的法定职责基本可以回答、《职业病防治法》规定的职责不太清楚。 公司的组织机构是：办公室（劳动人事部）、经营管理部（财务室）、工程管理部、质量安监部、工会；职责：,各类工程技术人员156人，其中高中级技术职称人员48人。现有起重、混凝土搅拌等各类施工机械设备548台，其中大型施工机械120台，可以满足多项大中小型建筑工程的施工需要。本公司凭借雄厚的技术实力和精湛的施工技艺，2002－2008年间荣获省、市“先进建筑施工企业”、“建筑施工十强企业”、“红旗单位”、“安全生产先进单位”、“质量优胜单位”、“AA信誉企业”等荣誉称号。 公司的外包过程：专业分包：装修、抹灰等。 2007年计划实现产值8100万元，目前完成8120万元，税收300万，利润440万元。2008年预计1.亿元；目前资产负债率为：90％。比较高，有流动资金周转断链的风险，已经提示。但被告知公司目前财务状况基正常，在多种渠道融资。 2007年公布的环保、安全健康费用40－50万元。11份在××市体检。 公司总体工程、检修质量稳定，依据市场的需求，建立了一套严格质量、安全环保、进度工期管理，通过良好的售后服务，公司的市场份额在逐年扩大，并得到客户的认可。在公司的环保上，公司1年来累计投入达20万元余万元，用于消防、粉尘、噪音治理、绿化；在安全健康管理上，公司进行了隐患整改。用于安全防护和改进；在职业病防护方面，到目前为止，未发现有职业病患者。 公司的经营宗旨：“以人为本，质量为先、信誉至上、开拓进取、求实创新”的； 公司的企业文化：目前未制定；公司的愿景：目前未制定；公司的Q/E/S方针： 一、质量方针：科学管理，精心施工，创建筑行业精品工程；信守合同，不断创新，保证顾客永远满意。 二、环境方针：绿色施工，实现污染预防，遵守法规，降低能源消耗， 实施控制，提高环境绩效。 三、职业健康安全方针;以人为本，珍爱生命，居安思危，防微杜渐。 体现了标准要求的2个承诺、1个框架、1个适合。 5年规划，公司中期规划纲要。在手册内有：×××批准签字。 绩效考核，10月份岗位绩效考评表。 方针通过：场内张贴标语、板报、会议和专题培训等形式予以传达。 抽查有2007年11月25日赵承伟在办