2018年证 券从业资格考试-证 券市场基本法律-大纲要点标注笔记.docVIP

PAGE25 / NUMPAGES98 PAGE25 / NUMPAGES98 证券市场基本法律法规 ——2018证券从业资格考试笔记 2018年7月7日星期六 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc520128834 第一章 证券市场基本法律法规 PAGEREF _Toc520128834 \h 5 HYPERLINK \l _Toc520128835 第一节 证券市场的法律法规体系 PAGEREF _Toc520128835 \h 5 HYPERLINK \l _Toc520128836 1.1证券市场法律法规效力层次（重点必须掌握） PAGEREF _Toc520128836 \h 5 HYPERLINK \l _Toc520128837 1.2.现行的证券市场法律法规 PAGEREF _Toc520128837 \h 5 HYPERLINK \l _Toc520128838 1.3.证券市场自律性组织及其职责 PAGEREF _Toc520128838 \h 6 HYPERLINK \l _Toc520128839 第二节 公司法 PAGEREF _Toc520128839 \h 7 HYPERLINK \l _Toc520128840 （1）?决定公司的经营方针和投资计划 PAGEREF _Toc520128840 \h 12 HYPERLINK \l _Toc520128841 1.?发起设立程序 PAGEREF _Toc520128841 \h 13 HYPERLINK \l _Toc520128842 2.?募集设立程序 PAGEREF _Toc520128842 \h 13 HYPERLINK \l _Toc520128843 1.?发起人认购股份 PAGEREF _Toc520128843 \h 14 HYPERLINK \l _Toc520128844 2.?募股程序 PAGEREF _Toc520128844 \h 14 HYPERLINK \l _Toc520128845 3.?召开创立大会 PAGEREF _Toc520128845 \h 14 HYPERLINK \l _Toc520128846 1.?公平、公正原则 PAGEREF _Toc520128846 \h 15 HYPERLINK \l _Toc520128847 2.?同股同价原则 PAGEREF _Toc520128847 \h 15 HYPERLINK \l _Toc520128848 （1）?挪用公司资金 PAGEREF _Toc520128848 \h 16 HYPERLINK \l _Toc520128849 （6）?接受他人与公司交易的佣金归为己有 PAGEREF _Toc520128849 \h 17 HYPERLINK \l _Toc520128850 （8）?违反对公司忠实义务的其他行为 PAGEREF _Toc520128850 \h 17 HYPERLINK \l _Toc520128851 （1）?公司董事会拟订公司合并方案 PAGEREF _Toc520128851 \h 17 HYPERLINK \l _Toc520128852 （5）?通知、公告债权人 PAGEREF _Toc520128852 \h 17 HYPERLINK \l _Toc520128853 1.?责令改正 PAGEREF _Toc520128853 \h 18 HYPERLINK \l _Toc520128854 2．罚款 PAGEREF _Toc520128854 \h 19 HYPERLINK \l _Toc520128855 3.?撤销公司登记 PAGEREF _Toc520128855 \h 19 HYPERLINK \l _Toc520128856 4.?吊销营业执照 PAGEREF _Toc520128856 \h 19 HYPERLINK \l _Toc520128857 第三节 证券法 PAGEREF _Toc520128857 \h 20 HYPERLINK \l _Toc520128858 1.?公开原则 PAGEREF _Toc520128858 \h 20 HYPERLINK \l _Toc520128859 2.?公平原则 PAGEREF _Toc520128859 \h 21 HYPERLINK \l _Toc520128860 3.?公正原则 PAGEREF _Toc520128860 \h 21 HYPERLINK \l _Toc520128861