日盛金融控股股份有限公司暨子公司公司治理实务规则.PDFVIP

日盛金融控股股份有限公司暨子公司 公司治理實務規則 (107.04.26第 六屆第 33次董事會修訂 ) 第一章 總則 第一條 為建立良好之公司治理制度，並促進本公司之健全發展特制定本規則，以資遵循。 本公司應督促子公司之公司治理制度，依其組織架構比照本規則規定辦理，惟各業別之公司 治理實務守則另有規定或各子公司另有訂定者，不在此限。 第二條 本公司應建立良好之公司組織及文化，遵守法令及章程規定，並依據下列原則建立有效之公 司治理制度： 一、刪除( ) 二、遵循法令並健全內部管理。 三、保障股東權益及本公司與子公司及其他關係企業間之公司治理關係。 四、強化董事會職能。 五、發揮審計委員會功能。 六、重視員工及利益相關者之權益。 七、資訊充分揭露增加透明度。 第三條 本公司應規劃整體經營方針、風險管理政策與指導準則，以加強經營管理，各子公司應視業 務需求及當地法令，據以擬訂相關業務之經營計畫、風險管理程序及執行準則，以確實遵循。 本公司應將公司治理執行情形每年至少辦理乙次自行評估並向董事會報告。 第二章 遵循法令並健全內部管理 第四條 本公司應建立法令遵循制度，並依循相關法令及內規執行法令遵循事宜 。 第五條 本公司應建立內部控制及稽核制度，並確保該制度得以持續有效執行，以健全公司經營。 本公司之內部控制制度應涵蓋本公司之營運活動，並依循相關法令及內規執行內部控制及稽 核制度 。 第 六條 本公司設立之稽核及法令遵循單位，除確保本公司辦妥稽核業務及遵循相關法令外，並應督 導各子公司執行相關規定。 第三章 保障股東權益 第 七條 本公司應建立能確保股東對公司重大事項享有充分知悉、參與及決定等權利之公司治理制 1 度，以保障股東權益及公平對待所有股東。 第 八條 本公司應依照公司法及相關法令之規定召集股東會，並制定議事規則。對於應經由股東會決 議之事項，須按議事規則確實執行。股東會召集程序及 決議方法及內容應符合法令及公司章 程規定。 第九條 本公司應重視股東知的權利，並確實遵守資訊公開之相關法令，將公司財務、業務、內部人 持股及公司治理情形，利用公開資訊觀測站或其他法令規定之方式提供訊息予股東。 第十條 本公司對於捐贈應制訂相關內部規範送董事會決議，並將對政黨、利害關係人及公益團體所 為之捐贈情形適度對外揭露。 第 十一條 為確保股東權益，本公司宜妥善處理股東建議、疑義及糾紛事項。 本公司之股東會、董事會決議違反法令或公司章程，或董事及經理人執行職務時違反法令或 公司章程之規定，致股東權益受損者，公司對於股東依法提起訴訟情事，應客觀妥適處理。 第 十二條 本公司與子公司或其他關係企業間之人員、資產及財務之管理權責應予明確化，並確實辦理 風險評估及建立適當之防火牆。 本公司應依金融控股公司法規定對子公司善盡責任。 第十 三條 本公司及子公司應按照相關法令規範建立健全之財務、業務及會計之管理目標與 制度。 第十 四條 本公司與子公司及其他關係企業間之交易，應合乎法令規定並就相互間之財務業務相關作業 訂定書面規範。 第四章 強化董事會職能 第一節 董事會組織及職能 第十 五條 本公司之董事會應向股東會負責，且公司治理制度之各項作業與安排，應確保董事會依照法 令、公司章程之規定或股東會決議行使職權。 第十 六條 本公司之董事會結構，應就公司經營發展規模及股東持股情形，衡酌實務運作需要，決定適 當董事席次。 2 為健全董事會結構，董事會成員宜考量 多元化，如具備不同專業經驗或背景（商務、法律、 財務、會計 、產業、行銷或科技），不得對於性別、年齡、國籍 、文化等為不適當之限制 ， 並宜普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養。為達到公司治理之理想目標，董事會整 體宜具備之能力及相關事項，應依相關法令之規定及董事選舉規則辦理。 第十 七條 董事會應認知公司營運所面臨之風險，確認風險管理之有效性，並負