有关常州贺斯特科技股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意.PDFVIP

关于常州贺斯特科技股份有限公司 挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵司《关于常州贺斯特科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意 见》（以下简称 “反馈意见”）已收悉。 常州贺斯特科技股份有限公司（以下简称 “公司”、 “贺斯特”）、光大 证券股份有限公司（以下简称 “主办券商”）以及北京市兰台律师事务所（以下 简称 “律师”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）本 着勤勉尽责和诚实信用的原则对反馈意见所提问题，进行了认真核查、分析讨论 和说明。现将有关问题的核查情况和意见做出如下回复，请贵司予以审核。 本回复中的简称与《公开转让说明书》中的简称具有相同含义。涉及对《常 州贺斯特科技股份有限公司公开转让说明书》等文件进行修改或补充披露的部 分，已按照反馈意见要求进行了修改和补充，并以楷体加粗予以标明。 一、公司特殊问题 1、关于资金占用。请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控 股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资 金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的 完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发 表明确意见。 【公司回复】 1、公司对关联方报告期各期末的其他应收资金余额情况 1 / 45 项目（单位： 2016 年3 月31 日 2015 年12 月31 日 2014 年12 月31 日 关联方 元） 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他应收款 乾元山庄 200,000.00 20,000.00 200,000.00 10,000.00 徐军 19,611.68 3,413.70 40,469.00 3,429.45 66,000.00 5,800.00 树成茂 146,300.00 16,315.00 小计 219,611.68 23,413.70 240,469.00 13,429.45 212,300.00 22,115.00 （1）公司对乾元山庄其他应收款项的情况 全称： 常州乾元山庄生态旅游有限公司 注册号： 320482000017727 营业期限： 2003 年11 月27 日-2053 年11 月27 日 注册资本： 50 万元 注册地址 金坛市薛埠茅东林场水杉林内 法定代表人： 周云龙 周云龙 80% 出资比例： 潘琴雯 20% 经营范围： 林业种植、开发，林产品加工、销售，茶叶销售。 乾元山庄股东潘琴雯为贺斯特实际控制人葛鹰的母亲。自报告期期初至今, 乾元山庄分别于2014 年度和2015 年度两次分别向公司借款10 万元，合计借款 200,000 元;于2016 年6 月21 日向公司偿还20 万借款，并按照 10%的年化利率 支付利息24,424.53 元。 公司于2016 年6 月26 日召开2016 年第二次临时股 东大会审议通过了《关于对公司近两年一期关联交易予以确认的议案》，对上述 关联交易予以确认。该项资金占用发生在报告期，至2016 年6 月21 日已经规 范，不存在违反相应承诺的情形。 （2）其他应收款中徐军、树成茂、葛鹰的款项均为管理人员的备用金，金 额较小，不构成实际控制人、关联方对公司的资金占用。