债计划和保障措施专项报告.PDFVIP

东北证券股份有限公司2016年第二期短期融资券偿 债计划及保障措施专项报告 东北证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 拟在全国银行间债券市场公开招标发行东北证券股份有限公司 2016 年第二期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），发 行规模为人民币 20 亿元。为有效保障本期短期融资券本息的按 时足额兑付，本公司专门拟定了偿还安排，报告如下： 一、偿债专项小组人员安排 在本期短期融资券成功发行之后，本公司将成立偿债专项小 组，成员主要来自证券部、财务部和固定收益部管理人员，小组 负责人为公司分管领导。 偿债专项小组自本期债券发行日起履行职责，全面负责本期 债券存续期的各项事务，并在兑付日执行相关兑付工作。并视需 要，在本期债券兑付完成后执行后续相关工作。 偿债专项小组主要工作包括：提请并敦促公司按本期短期融 资券募集说明书及发行公告中规定的时间偿付本金；按照有关规 定，对本期短期融资券存续期间应予以披露的事项进行及时披 露；收集、整理市场相关短期融资券信息等。 二、本期短期融资券偿债计划 东北证券股份有限公司 2016 年第二期短期融资券为不超过 74天期固定利率品种，计划发行规模为人民币