限公司募集资金存放和使用情况之专项核查报告.PDFVIP

中国中投证券有限责任公司关于大连同方软银科技股份有 限公司 募集资金存放与使用情况之专项核查报告 中国中投证券有限责任公司（以下简称“ 中国中投证券”、“主办券商” ）作为 大连同方软银科技股份有限公司（以下简称“ 同方软银”或“公司” ）持续督导工作 的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让 系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试 行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议 中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资 的通知》（以下简称“ 《问答三》” ）等有 关法律法规和规范性文件要求，对公司2017 年度募集资金存放与使用情况进行 了核查，核查的具体情况及核查意见如下： 一、公司股票发行情况 （一）2016 年股票发行情况 同方软银先后于2016 年6 月22 日、2016 年7 月8 日召开第一届董事会第 九次会议、2016 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票发行方案 的议案》。根据《股票发行情况报告书》，公司定向发行人民币普通股 208.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 3.78 元，共计募集资金人 民币786.24 万元。公司披露的募集资金用途为补充流动资金。 参与本次定向发行的33 名核心员工和2 名监事已于2016 年7 月15 日前将 募集资金汇入公司在中国农业银行大连高新技术产业园支行开立的 34068001040005545 号银行账户，资金到账情况经中兴财光华会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并出具中兴财光华审验字（2016 ）第102048 号《验资报告》。 全国股转系统于2016 年8 月出具了《关于大连同方软银科技股份有限公司 股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]6434 号），新增股份完成股份登记 后于2016 年9 月30 日起在全国股转系统挂牌公开转让。 （二）2017 年股票发行情况 同方软银先后于2017 年10 月31 日、2017 年11 月16 日召开第二届董事会 第三次会议、2017 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票发行方 案 的议案》。根据《股票发行情况报告书》，公司定向发行人民币普通股368.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 4.00 元，共计募集资金人 民币1,472.00 万元。公司披露的募集资金用途为补充流动资金。 参与本次定向发行的4 名自然人和2 名法人已于2017 年11 月24 日前将募 集资金汇入公司在中国农业银行大连高新技术产业园支行开立的 34068001040017466 号银行账户，资金到账情况经中兴财光华会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并出具中兴财光审验字（2017 ）第216013 号《验资报告》。 全国股转系统于2017 年12 月出具了《关于大连同方软银科技股份有限公司 股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]7128 号），新增股份完成股份登记 后于2018 年1 月22 日起在全国股转系统挂牌公开转让。 二、募集资金存放和管理情况 （一）2016 年股票发行募集资金存放和管理情况 经核查，同方软银2016 年股票发行募集资金总额为786.24 万元，存放于公 司在中国农业银行股份有限公司大连高新技术产业园支行开立的账号为 068001040005545 的银行账户中，该账户系同方软银基本存款账户。根据全国股 转系统《问答三》的相关要求，同方软银于2016 年8 月17 日召开第一届董事会 第十一次会议，审议通过了《关于大连同方软银科技股份有限公司募集资金管 理制度 的议案》、《关于设立专用账户存储募集资金的议案》等议案，决定制 定《大连同方软银科技股份有限公司募集资金管理制度》，在中国农业银行股份 有限公司大连高新技术产业园支行设立募集资金专用账户用于存储正在实施的 股票发行所募集的资金，并同意与中国中投证券、中国农业银行股份有限公司大 连高新技术产业园支行签订募集资金专用账户三方监管协议。 经核查，同方软银在中国农业银行股份有限公司大连高