雏菊机构《合规管理制度》.PDFVIP

雏菊机构 《合规管理制度》 第一章 总则 第一条 为促进雏菊机构本部及各子公司、分公司、分支机构、 办事处、在管基金、有限合伙 （以上主体简称公司）依法合规经营， 防范和控制合规风险，提高公司合规管理的有效性，促进公司稳健运 营与持续健康发展，增强公司员工自我约束能力，结合公司业务发展 现状与目标，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简 称 《办法》）、《证券投资基金管理公司合规管理规范》（以下简称 《规 范》），制定雏菊机构合规管理制度 （以下简称 《制度》）。 第二条 公司设立基金管理公司及基金，应当在遵守 《制度》的 基础上，实施合规管理工作。 第三条 合规是指公司的经营管理和员工的执业行为符合法律、 法规、规章、其他规范性文件、行业规范、自律规则、公司内部规章 制度，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，不包括公司 的日常工作和员工的日常行为。 第四条 公司应当通过有效的内部控制措施，将合规管理落到实 处，并应当遵循以下原则： （一）健全性原则。公司应当设立健全的合规管理制度，配备相 应的合规人员，结合公司的