中金对冲绝对收益19号集合资产管理计.PDFVIP

中金对冲绝对收益 19 号集合资产管理计划 集合资产管理合同 二Ｏ一四年八月 目 录 一、前言 1 二、释义2 三、合同当事人6 四、集合计划的基本情况7 五、集合计划的参与和退出 10 六、管理人自有资金参与集合计划 17 七、集合计划的分级 17 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 17 九、集合计划的成立 17 十、集合计划账户与资产 18 十一、集合计划资产托管 19 十二、集合计划的估值 19 十三、集合计划的费用、业绩报酬23 十四、集合计划的收益分配26 十五、投资理念与投资策略27 十六、投资决策与风险控制30 十七、投资限制及禁止行为32 十八、集合计划的信息披露34 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结36 二十、集合计划的展期36 二十一、集合计划终止和清算37 二十二、当事人的权利和义务37 二十三、违约责任与争议处理41 二十四、适用法律和争议解决42 二十五、风险揭示42 二十六、合同的成立与生效47 二十七、合同的补充、修改与变更47 二十八、或有事件48 二十九、通知和送达48 三十、其他事项49 特别约定： 《中金对冲绝对收益19 号集合资产管理计划集合资产管理合同》 （以下简 称“本合同”或“集合资产管理合同”）可以纸质合同方式签署，也可以电子 签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部 条款；委托人（中金对冲绝对收益19 号集合资产管理计划的投资者）作为本合 同一方，以纸质合同方式或电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本 合同项下的全部条款，同时本合同成立。 以电子签名方式签署本合同的，委托人、管理人、托管人同意遵守 《中华 人民共和国电子签名法》、《证券公司资产管理电子签名合同操作指引》的有 关规定。委托人应到推广机构营业网点或通过推广机构指定网络平台签署《电 子签名约定书》，之后方可以电子签名方式签署本合同。三方一致同意委托人 自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同 （即本合同、集合计划说明书）、风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、 集合计划说明书、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或 其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、 纸质风险揭示书或其他文书。 特别提请委托人在签署本合同前认真阅读本合同、《集合计划说明书》及 风险揭示书全文。以电子签名方式签署本合同的，委托人应当采取有效措施妥 善保管与电子签名合同相关的信息和资料，防止他人以委托人名义实施电子签 名行为。 一、前言 为规范中金对冲绝对收益19 号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或 “计划”)运作，明确《中金对冲绝对收益19 号集合资产管理计划集合资产管理 合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合 同法》、《中华人民共和国电子签名法》、《证券公司客户资产管理业务管理办 法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下 简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）、《证 券公司集合资产管理电子签名合同操作指引》等法律法规、中国证监会和中国证 1 券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基 础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按 照《管理办法》、《细则》、《中金对冲绝对收益 19 号集合资产管理计划说明 书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，没有非法汇集他人资金参与本集合 计划，并已阅知本合同和 《说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承 担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合 计划资产、