浙江中泰环保股份有限公司重大信息内部报告制度.PDFVIP

公告编号：2016-009 证券代码：833769 证券简称：中泰环保 主办券商：国泰君安 浙江中泰环保股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江中泰环保股份有限公司（以下简称 “公司”） 重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集 和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合 法权益，根据《公司法》、《证券法》、全国中小企业股份转让系统及 《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事 件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在 第一时间将相关信息向公司责任领导、董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司各部门、子公司、分公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称报告义务人为： （一）公司及其子公司的董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门、分公司、子公司负责人； （三）公司控股股东、实际控制人，持有公司5%以上股份的其他 股东和公司的关联人； （四）其他可能接触重大信息的相关人员。 第五条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。 1 第六条 公司行政部是董事会的日常办事机构，由董事会秘书领 导，具体执 行重大信息的管理及披露事项。 第七条 报告义务人为重大信息内部报告的第一责任人，负有敦 促本部门或 单位信息收集、整理的义务以及向证券部报告其职权范 围内所知悉的重大信息的 义务。报告义务人对所报告信息、资料的 真实性、准确性和完整性负责，并可指定专门人员担任重大信息内部 报告的联络人，配合行政部完成信息披露各项事 宜。 第八条 出现、发生或即将发生本制度第三章所述情形或事件时， 报告义务 人应当在获悉有关信息时及时履行报告义务。 第九条 报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前， 负有保密义 务。 第三章 重大信息的范围 第十条 重大信息包括但不限于公司及所属子公司出现、发生或 即将发生的 以下内容及其持续变更进程： （一）会议事项：公司召开总经理办公会议，子公司召开股东会、 董事会、 监事会会议，应在会议结束后报告会议内容（会议决议或 会议记录）。 （二）交易事项，包括： 1、购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出 售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出 售此类资产的，仍包含 在内。）； 2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 2 3、提供财务资助（含委托贷款）； 4、提供担保（含对子公司担保）； 5、租入或者租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权或者债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可协议； 11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12、监管部门认定的其他交易事项。 上述交易事项中，第2 项和第4 项发生交易时，无论金额大小报 告义务人均需履行报告义务；其余各项所列事项发生交易达到下列标 准之一时，报告义务人应履行报告义务： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以 上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作 为计算依据； 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公 司最近一个 会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过 500 万元； 3、交易标的(如股权)在最近一个会计