关于深圳市豪恩光电照明股份有限公司股票发行合法合规的法律意见书.pdfVIP

关于 深圳市豪恩光电照明股份有限公司 股票发行合法合规的 法律意见书 中国广东省深圳市福田区益田路6001 号太平金融大厦12 楼 邮编：518048 电话（Tel ）：（0755 传真（Fax ）：（0755 法律意见书 目 录 第一节 律师声明事项 5 第二节 法律意见书正文 6 一、 本次股票发行的主体情况 6 二、 本次股票发行公司符合豁免向中国证监会申请核准发行股票的条件 7 三、 本次股票发行的对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者 适当性制度的有关规定 8 四、 本次股票发行过程及结果合法合规性的说明 9 五、 本次股票发行相关合同等法律文件合法合规的说明 12 六、 本次股票发行现有股东的优先认购安排 12 七、 本次股票发行的出资形式 13 八、 律师关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或 私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明 13 九、 本次股票发行是否存在“股权代持”的情况 14 十、 本次股票发行是否存在“持股平台”的情况 14 十一、 本次股票发行是否涉及估值调整条款 16 十二、 本次股票发行的结论性意见 16 1 法律意见书 广东信达律师事务所 关于深圳市豪恩光电照明股份有限公司 股票发行合法合规的 法律意见书 信达三板再字[2016]第008 号 致：深圳市豪恩光电照明股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市豪恩光电照明股份有限 公司（以下简称“豪恩光电”或“公司”）的委托，以特聘专项法律顾问的身份参与 豪恩光电本次股票发行。信达现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务 规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国 中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》、《律师事务所从事证券 法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法 律、法规、规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，就公司本次股票发行出具法律意见书。 2 法律意见书 释 义 除上下文另有所指，下列简称在本《广东信达律师事务所关于深圳市豪恩光 电照明股份有限公司股票发行合法合规的法律意见书》中具有如下含义或全称： 豪恩光电、公司 指 深圳市豪恩光电照明股份有限公司 广州广投 指 广州广投投资有限公司 龙与虎 指 深圳市龙与虎投资合伙企业（有限合伙） 公司依据 2016 年第一次临时股东大会通过的股 本次股票发行 指 票发行方案，向广州广投、曾皙媛等4 名对象合 计发行30 万股