内蒙古兴业矿业股份有限公司募集资金管理制度.pdfVIP

内蒙古兴业矿业股份有限公司 募集资金管理制度 为规范内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称“公司”)募集资金的管理和使 用，提高募集资金的使用效率，最大限度地保障投资者的利益，根据《公司法》、《证 券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、 权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的 同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度 的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责 任追究等内容进行明确规定。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 第五条 违反国家法律、法规、公司章程以及本制度的规定使用募集资金，致 使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金专户存储 1 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定开设的募集资金专项账户（以下 简称“专户”）内集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额超 过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商 业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或者十二个月内累计从该专户中支取的金额超过五千万元人民 币或者募集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构的督导 职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银 行对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务和违约责任； （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可终止协议，公司 并注销该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由上市公司、实施募投项目的控股 子公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视 为共同一方。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与 相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备案后公告。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金投资计划 使用募集资金，保证资金使用的规范、公开和透明。若出现严重影响募集资金投资 2 计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。 第九条 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履 行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关单位提出资金使 用计划，经主管经理签字后报财务管理