机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则.pdfVIP

机构间私募产品报价与服务系统 发行与转让规则 （2014 年9 月经中国证券业协会同意并发布试行； 2016 年4 月第一次修订，经中国证券业协会同意并发布） 第一章 总则 第一条为规范私募产品在机构间私募产品报价与服务系统 （以下简称“报价系统”）的发行与转让，保护投资者合法权益， 维护报价系统运行秩序，根据相关法律法规及《机构间私募产品 报价与服务系统管理办法》（以下简称《管理办法》），制定本规 则。 第二条报价系统参与人（以下简称“参与人”）在报价系统 开展私募产品的发行与转让活动，适用本规则。 第三条 参与人在报价系统发行、转让私募产品应当遵循公 平自愿、诚实信用的原则。 第四条 在报价系统发行、转让私募产品，应当符合《管理 办法》及《机构间私募产品报价与服务系统参与人管理规则》规 定的参与人条件，开通相应业务权限，并在报价系统开立相关账 户。 第五条 私募产品在报价系统发行、转让的，应当遵循法律 - 1 - 法规关于私募产品持有人数量的规定。 第六条 报价系统接受报价与申报以及交易信息发布的时 间为每周7 天，全天24 小时。 第七条报价系统在每个交易日按照统一的结算时间进行清 算交收。报价系统可以根据私募产品的特殊要求，经参与人申请 后提前对该私募产品进行结算。 第八条私募产品在报价系统发行、转让的，应当在注册前 在报价系统领取产品代码。 按照相关规定在其他场所已领取产品代码的私募产品在报 价系统发行、转让的，其产品代码体系与报价系统一致的，可以 直接在报价系统使用；不一致的，应当在报价系统重新领取产品 代码。 第九条 中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中 证报价”）对私募产品在报价系统的发行与转让活动进行日常管 理。 第二章 发行 第一节 一般规定 第十条 在报价系统发行私募产品的，应当由具有创设类或 推荐类业务权限的参与人在报价系统填写发行注册表，并向特定 参与人披露相关发行文件。 第十一条 报价系统为私募产品的发行提供意向发布、在线 - 2 - 路演、在线协商等服务。在报价系统发行注册私募产品之前，参 与人可以在报价系统向特定参与人定向推介和询价。 参与人在报价系统定向推介和询价的，应当遵守法律法规以 及报价系统相关规则，不得发布虚假信息。 第十二条 私募产品在报价系统发行可以采用定价及针对特 定对象的簿记建档、招标等方式。参与人在发行注册时应当明确 私募产品的发行方式。 第十三条 参与人在发行注册时应当明确私募产品的发行 期。 发行结束后，私募产品达到发行条件的，参与人应当在发行 期满之日起 5 个交易日内确认发行成功并向认购该私募产品的 参与人披露本次发行结果、发行数量、发行总金额等信息。 第十四条 参与人可以在私募产品发行文件或认购协议中约 定最低发行规模或发行失败的其他情形。 约定发行失败情形的，参与人应当在私募产品发行文件或认 购协议中约定退还认购资金的时间以及利息的计算方式。私募产 品发行文件或认购协议未约定的，参与人应当自发行期结束之日 起5 个交易日内，向认购私募产品的参与人退还认购资金及按银 行活期存款基准利率计算的利息，产品合同或说明书中另有约定 的除外。 第十五条 参与人应当在发行注册时明确其委托的登记结算 - 3 - 机构。参与人在报价系统成功发行私募产品的，应当在发行成功 后进行初始登记，并向认购私募产品的参与人披露初始登记信 息。 第二节 定价发行 第十六条 定价发行方式是指参与人以确定的发行价格在报 价系统发行私募产品。 参与人以定价方式在报价系统发行私募产品的，可以向报价 系统全部或部分参与人定价发行私募产