上海2016年证 券从业《证 券交易》之证 券登记的种类试题.docxVIP

上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。 A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额 C．是指扣除折扣和折让后的销售净额 D．来自资产负债表 2、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A．偿还方法 B．公司章程 C．申请转股的程序 D．赎回条款及回售条款 3、我国基金业已经初步形成一套以__为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A．《基金管理公司管理办法》 B．《基金运作管理办法》 C．《证券投资基金法》 D．《基金信息披露管理办法》 4、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。 A．有利于投资者的价值判断 B．有利于消除证券市场的系统性风险 C．有利于防止利益输送 D．有利于提高证券市场的效率 5、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。 A．由正回购方决定 B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定 6、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括__。 A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B．以持有资产为基础发行证券化产品 C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D．负责提升证券化产品的信用等级 7、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便客户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是__。 A．全权委托投资 B．客户与代理人之间的关系 C．公司客户投诉电话 D．委托买卖方式的选择 8、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。 A．20 B．30 C．40 D．50 9、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的__。 A．30% B．50% C．100% D．200% 10、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。 A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称 D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称11、基金管理人的最主要职责是负责__。 A．受托资产管理 B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管 D．基金资产的投资运作 12、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。 A．基金总资产 B．基金资本 C．未分配收益 D．基金净资产 13、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。 A．互联网 B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统 D．上海和深圳证券交易所网络投票系统 14、在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额__的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。 A．10% B．15% C．20% D．25% 15、发行新股时的律师费用属于__。 A．发行费用 B．承销费用 C．发行手续费用 D．评估费用 16、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。 A．5% B．10% C．15% D．20% 17、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。 A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员 18、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。 A．公司型基金 B．契约型基金 C．开放式基金 D．封闭式基金 19、违约风险模型考察的是__受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。 A．债券收益 B．投资收益 C．实际收益 D．预期收益 20、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。 A．速动比率 B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率 21、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具 22、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。 A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率 D．加权平均收益率 23、网上竞价发行方式也可以称为__。 A．招标购买方式 B．承销购买方式 C．同一价