2016年下半年湖南省证 券从业《投资分析》之证 券分析师的含义及职能考试试题.docxVIP

2016年下半年湖南省证券从业《投资分析》之证券分析师的含义及职能考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）。 A．在国际资本市场募集资金 B．开放国内资本市场 C．有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 D．对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放 2、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。 A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 3、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。 A．10 B．15 C．20 D．30 4、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。 A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模 5、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__ A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画 C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率 D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标 6、假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是__元。 A．10 B．20 C．40 D．50 7、债券收益率的构成因素不包括__。 A．息票利率 B．基础利率 C．再投资利率 D．未来到期收益率 8、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。 A．实际发行价格 B．第一笔买入申报价 C．平均发行价 D．发行底价 9、__对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。 A．基金托管人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金清算组 10、股息的来源是公司的__。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益11、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。 A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息 D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 12、关于基差，下列说法不正确的是__。 A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额 B．期货保值的盈亏取决于基差的变动 C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者 D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现 13、股权登记是证券登记结算公司受__的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。 A．证券经纪商 B．证券自营商 C．发行公司 D．投资者 14、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。 A．国务院规定的利率水平 B．同期银行存款利率水平． C．根据不同的情况规定不同的利率水平 D．同期国库券的利率水平 15、__是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．代销协议 16、证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。 A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月 17、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。 A．2005 B．2006 C．2007 D．2008 18、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。 A．5 B．10 C．15 D．30 19、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便客户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是__。 A．全权委托投资 B．客户与代理人之间的关系 C．公司客户投诉电话 D．委托买卖方式的选择 20、下列收入中要征收企业所得税的有__。 A．基金买卖股票、债券的差价收入 B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 21、下列不属于证券中介机构的是__。 A．会计师事务所 B．律师事务所 C．证券业协会 D．证券信用评