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从Dr.Miles 个案探讨转售价格维持在美国反垄断的实践 　　 　　摘要：美国是全世界第一个颁布反垄断法的国家，在反垄断领域无论是理论、实践还是研究都极大地领先于其他国家。今天，随着中国经济的快速成长，中国已经取代美国成了世界最大的贸易国，商业活动空前繁荣，自由的竞争随之而来的是垄断与反垄断这一矛盾也日益突出。本文尝试针对转售价格维持这一议题，从美国的反垄断实践――Dr. Miles案件的司法审理中，归纳和总结美国的司法体系在经典案例的实践中的法律依据、司法解释和经济学分析，他山之石可攻玉，谨以此文作为我国的司法实践提供依据和参考。 下载论文网 　　关键词：反垄断法 转售价格维持 谢尔曼法 经济学分析 　　中图分类号： 文献标识码：A 　　1 引言 　　众所周知，美国第一部反垄断法――《谢尔曼法案》是1890年由美国国会制定的，该法案也是美国历史上第一个授权联邦政府能够控制、干预经济的法案。谢尔曼法设立的目的是为了反托拉斯，其规定：“凡以托拉斯形式订立契约、实行合并或阴谋限制贸易的行为，旨在垄断商业和贸易的任何一部分的垄断或试图垄断、联合或共谋犯罪的行为，均属违法。” 　　而转售价格维持与传统的托拉斯不同，在传统的托拉斯中，相互竞争的寡头企业通过签订协议提高价格限制产量，或者进行默契合谋，导致了社会总福利的必然下降。而转售价格维持是针对纵向市场的，显然，如果对比简单的垄断情况下纵向市场的双重加价，虽然转售价格维持并没有达到最优，但已经相对于双重加价的情况，社会总福利有了改善。 　　有很多经济学家从众多角度研究了转售价格维持对社会福利的影响，研究思路主要沿着营销服务努力、信息不对称、广告与研发等路径展开。Telser（1960）假设如果下游零售商所能提供的服务与其商品具有密切联系，消费者会在价格较低的零售店购买商品，而去能够提供服务的零售店获得服务，这就使得零售商的服务出现了横向外部性，出现“搭便车”的情况，这种横向外部性就使得下游零售商都不提供服务，进而生产商利润减少，消费者也因无法得到服务而损失一部分消费者剩余，因此社会福利出现下降。 　　Telser（1960）认为如果上游制造商采用转售价格维持，就可以解决这种“搭便车”的行为，而下游零售商需要服务领域而非价格领域展开竞争，这时候生产者利润增加，消费者获得服务，消费者剩余上升，因此总福利上升。还有一些学者认为转售价格维持具有促进竞争的效应。 　　Kleit（1993）认为转售价格维持可以阻止其他的“搭便车”行为，这种“搭便车”行为是指下游零售商为上游制造商提供质量高的货架空间时，会向上游制造商收取一定的货架费，理性的上游制造上为了收回这部分费用，会制定较高的零售价格，这对于消费者来说，就能够从高价出售的零售商处得到商品的相关信息，而?牧硗獾恼劭鄣旯郝颍?这样，折扣店就能够搭上高价零售商的便车。在这种博弈情形下，高价零售商就不愿意为上游制造商提供优良的货架，进而不为消费者提供商品信息，消费者对于商品的选择减少，降低了社会总福利，而如果使用转售价格维持，就可以避免折扣店的“搭便车”，消费者能够从下游零售商获得商品信息，产品销量提升，社会总福利提高。 　　还有一些文献指出，转售价格维持对竞争形成了限制，这其中包含两个主要因素：首先，转售价格维持本身就是上游企业与下游企业的合谋的结果；其次，转售价格维持有利于上游制造商和下游零售商对竞争对手进行限制。Jullien和Rey（2007）研究了转售价格维持与合谋的关系，作者认为从两个方面考察转售价格维持与合谋的关系：首先，在达成合谋之前，不需要转售价格维持，但如果有厂商背叛了合谋，就可以用转售价格维持对偏离合谋的厂商进行惩罚；其次，转售价格维持可以使上游制造商更容易发现合谋方是否偏离，从而采取惩罚措施。Asker and Bar-Isaac（2014）研究了上游存在两个制造商的情况，在其模型中，上游制造商生产同质产品，零售商可以完美替代，在位的上游制造商可以通过最小转售价格维持（Min RPM）排除潜在的更有效率的制造商竞争对手。 　　Perry和Groff（1985）则构建了由垄断的上游制造商构成的模型，在模型中，下游制造商可以自由选择进入的市场，研究发现，如果上游制造商采用转售价格维持，能够产生纵向一体化的结果，增加制造商利润，但这时转售价格维持会造成下游零售商数量减少，从而减少了产品的多样性，导致福利损失。 　　美国的《谢尔曼法》是最早出现的反垄断法，此后，美国政府先后颁布了《谢尔曼法》、《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》等。美国对转售价格维持的判决则主要依据《谢尔曼法》和《克莱顿法》，并且对转售价格维持的判断原则是随着时间和产业组织前沿理论的发展而不算演进的。 　　2 迈尔斯案的案情介绍 　　19