2016年内蒙古证 券从业《证 券投资基金》：基金财务会计报告分析模拟试题.docxVIP

2016年内蒙古证券从业《证券投资基金》：基金财务会计报告分析模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于__个完整的会计年度。 A．1 B．2 C．3 D．5 2、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A．2名以上经办律师 B．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师 D．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 3、假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。 A．200% B．300% C．500% D． 800% 4、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。 A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．中长期债券 5、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注 A．重大风险提示 B．风险提示 C．投资风险提示 D．重大事项提示 6、1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。 A．哈理·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·罗斯 D．詹森 7、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为__元。 A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5 8、在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。 A．先行性指标 B．后行性指标 C．同步性指标 D．滞后性指标 9、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。 A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门 10、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A．10% B．15% C．25% D．30%11、一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。 A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．系统分析法 D．积极投资法 12、__就是分析数据化。 A．量化分析 B．综合分析 C．横向分析 D．纵向分析 13、下列对社会公益基金认识不正确的是__。 A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值 D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 14、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。 A．履行保密义务 B．可以传递给委托单位 C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性 15、（）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。 A．有效性 B．独立性 C．相互制约 D．健全性 16、上证国债指数的样本是__。 A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债 17、根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。 A．2个月 B．4个月 C．6个月 D．1年 18、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．财政部 D．中国人民银行 19、全额包销方式未售出部分由——持有。 A．发行人 B．发起人 C．承销商 D．董事会 20、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A．1 B．2 C．3 D．4 21、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。 A．股东的姓名及住所 B．各股东所持股份数 C．各股东所持股票的编号 D．各股东可以卖出股票的日期 22、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。 A．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持