2017年证 券从业《证 券交易》：证 券结算风险的防范措施试题.docxVIP

西藏2017年证券从业《证券交易》：证券结算风险的防范措施试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金募集申请核准的主要程序，以下说法正确的是__。 A．办理基金备案 B．作出核准或者不予核准的决定 C．对基金募集申请材料进行齐备性审查 D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审 2、托管人内部控制的基础是__。 A．环境控制 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通 3、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。 A．5年 B．8年 C．10年 D．20年 4、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。 A．9:00到9:30 B．9:15到9:25 C．9:25到9:30 D．9:10到9:25 5、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。 A．1 B．2 C．3 D．5 6、基金清算后的剩余资产归__所有。 A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人 7、依据三次突破原则的方法是__ A．速度线 B．扇形线 C．甘氏线 D．百分比线 8、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。 A．收益权 B．财产权 C．物权 D．股东权 9、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__。 A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲 10、__提出套利定价理论。 A．威廉姆斯 B．罗斯 C．马格维茨 D．汉密尔顿11、上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 12、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。 A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80% 13、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。 A．60 B．120 C．180 D．365 14、发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。 A．存在重大期后事项的 B．未来资本性支出计划跨行业投资的 C．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的 D．重大会计政策或会计估计将要进行变更的 15、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。 A．申报单位为手，10元标准券为1手 B．申报单位为手，100元标准券为1手 C．申报单位为手，1000元标准券为1手 D．申报单位为手，10000元标准券为1手 16、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 17、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。 A．1000 B．1040 C．1026 D．66 18、证券业协会的权力机构是__。 A．会员大会 B．主席大会 C．股东大会 D．董事会 19、下列说法正确的是__。 A．对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图 B．对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图 C．从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零 D．实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值 20、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。 A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．零 D．开盘价与发行价的均值 21、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。 A．3年以下(不含3年) B．2年以上(含2年) C．3个月以上(含3个月) D．2年以下(不含2年) 22、__负责开立并管理基金资产账户。 A．基金投资者 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理公司 23、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。 A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月 24、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人 25、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。 A．结合资产管理计划资产的损失 B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用 C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 D．稽核资产管理计划推广期间的费用 二、多项选择题（共25题，每题