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附件1
中国结算深圳分公司系统优化二期第二轮仿真测试方案
一、 参测单位
本次测试由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简
称―中国结算深圳分公司‖)联合深圳证券交易所(以下简称“深交所‖)
组织进行,以验证各相关方技术系统对中国结算深圳分公司结算系统
优化二期的数据接口变动的准备情况。
参测单位如下:
1. 深交所
2. 中国结算总部
3. 中国证券金融公司
4. 中国结算深圳分公司
5. 深圳证券通信公司(简称“通信公司”)
6. 所有证券公司、基金公司、托管银行
7. 其他相关单位
二、 测试时间
2017 年1 月13 日,中国结算深圳分公司发送SJSDZ0113.DBF 作为
本次测试的初始股份持仓数据。
2017 年1 月16 日-2017 年1 月20 日,各参测单位按照本测试方
案进行测试。
交易和结算业务的测试时间为每个工作日9:15 至18:00 (交易测
试结束时间为13:00),具体时间安排见表1。
表1 交易和结算的测试时间安排
业务平台 时间
9:15-13:00 (9:15 开盘,9:30 开始连续竞价,
现货集中竞价交易平台
11:00-11:05 中午休市,13:00平台闭市)
综合金融服务平台 9:15-13:30 (11:00-11:05 中午休市)
非交易处理平台 9:15-13:00 (11:00-11:05 中午休市)
D-COM 指令报送 9:15-13:00
结算数据发送 17:00-18:00
三、 测试内容
1. 现货集中竞价交易平台中,相关交易的结算业务的正确性。
2. 综合金融服务平台中,相关交易的结算业务的正确性。
3. 非交易业务平台中,相关非交易的结算业务的正确性。
4. 各类D-COM 非交易报送、公司行为的结算业务处理正确性
本阶段,各参测单位重点测试以下业务的委托申报、成交回报及结
算处理:
1) 现货集中竞价、协议交易、ETF 申购赎回
2 ) 网上发行、增发
3 ) 质押式回购及质押券出入库
4 ) 债券分销、债券转股(报盘转股、强制转股)、可交换债换股、
债券赎回、债券回售
5 ) 要约收购
6 ) 开放式基金申购赎回、权证行权
7 ) 盘后定价交易、资产管理计划份额转让
8 ) 股票质押式回购、约定购回、质押式报价回购、债券质押式
协议回购、基金专户份额申赎、基金行情及综合折扣系数
9 ) 融资融券、转融通
10) 配股(债)认购
11) 转托管
12) RTGS 业务、开放式基金非担保资金代收代付、指定不交收、
指定资金用途
13) 权益分派、证券转换、缩股、退出结算系统
14) 基金分拆折算、基金红利再投、基金清盘
15) 债券兑付(分批兑付、全部兑付)
16) 非交易过户、股份冻结解冻、跨市场转托管、限售股份管理
17) 高管可用额度管理
18) 结算参与人客户到自营、自营到客户资金划转
19) 结算参与人提款、预约提款
20 ) 结算参与人资金账户余额、明细查询
21 ) 国债期货交割业务
22 ) ETF 份额标准化
23 ) B 转H 权益分派
24 ) B 转H 交易
25 ) B 转H 非交易,包括转托管和冻结
四、 测试数据
1. 所有参测单位使用中国结算深圳分公司于2017 年 1 月 13 日在
结算系统优化二期联网测试环境发送的 SJSDZ0113.DBF ,
BHDZ0113
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