2015年下半年青海省证 券从业资格《证 券发行与承销》：审计意见类型考试试卷.docxVIP

2015年下半年青海省证券从业资格《证券发行与承销》：审计意见类型考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、公司不得聘用从其他公司离任未满__个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。 A．5 B．3 C．2 D．1 2、本次发行的股份自发行结束之日起，__月内不能转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，__月内不得转让。 A．12个，36个 B．6个，36个 C．12个，12个 D．6个，12个 3、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值 4、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。 A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小 B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大 C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定 D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势 5、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A．5% B．10% C．15% D．20% 6、证券营业部提供的咨询不包括__。 A．介绍技术分析软件的使用 B．提示人市风险及防范措施 C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项 D．推荐近期业绩比较优良的股票 7、IB制度起源于（）。 A．中国 B．韩国 C．美国 D．英国 8、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。 A．基金的股利收益 B．基金收益 C．存款利息收入 D．基金净收益 9、以下不属于无差异曲线特点的是__。 A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 10、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应—— A．具有相当于人民币1亿元以上 B．具有相当于人民币12000万元以上 C．具有相当于人民币15000万元以上 D．具有相当于人民币2亿元以上11、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．发行审核委员会 D．国家工商局 12、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．5 B．10 C．15 D．20 13、2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。 A．《证券投资基金管理暂行办法 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法 D．《开放式证券投资基金试点方法》 14、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。 A．摘要 B．概要 C．绪言 D．风险因素 15、把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。 A．买卖方向 B．结算方式 C．行权期限 D．买卖的标的股票来源 16、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是__。 A．开立投资者基金账户 B．完成基金份额清算 C．按日计提基金管理费和托管费 D．设立并管理资金清算相关账户 17、根据现行制度规定，权证存续期满前__交易日，权证终止交易，但可以行权。 A．2个 B．1个 C．5个 D．3个 18、__是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。 A．独立性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．合法性原则 19、下列说法错误的是__。 A．居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量” B．居民购买的投资基金计入“金融资产总量” C．居民购买的股票计入“金融资产总量” D．居民购买的债券计入“金融资产总量” 20、证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。 A．500 B．1000 C．2000 D．5000 21、对指数基金认识正确的是__。 A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重