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研发的项目中止阶段性指标的体系构建 　　摘要：研发项目是一个多阶段的决策过程。研发项目的不确定性、高风险性、多变性使其在任何一个阶段都面临着失败的可能性。在这种情况下，何时中止一个失去发展价值的项目，是一个很值得探讨的问题。本文在国内外RD项目中止决策研究的基础上，基于研发项目的动态性，从研发项目的阶段性以及各阶段的风险特征入手，针对性地设计了适用于RD项目中止决策的阶段性指标体系。 　　关键词：研发项目　中止　阶段　风险特征　指标体系 　　中图分类号：c934 　　 　　 　　1　研发项目中止要义 　　 　　研发项目(RD)，指企业在从事研究开发以及研发成果的应用等活动时，以项目管理的形式进行。 　　研发项目的技术创新性使其具有不确定性、高风险性等显著特征，且由于环境的多变性及人们对事物发展洞察力的有限性，研发项目的风险随着项目的进行不断增大，以至一个开端很好的项目也可能失败。当某一在研项目严重缺乏市场价值时，做出中止该项目的决策，以避免对其追加无谓投资而造成更大的损失是很必要的。研发项目中止研究对于资源优化配置，提高经济效益具有极为重要的价值，特别是对于像我国这样科技资源稀缺，市场经济体制不完善的发展中国家来说，更具有特别重要的战略意义。 　　国内研发项目中止研究处于起步阶段，已有文献主要是探讨中止决策的基本概念及对中止因素的笼统讨论。在指标体系构建方面，国内外的研究都很少，即使是已有的，也没有体现研发项目的阶段性及动态性。研发项目的中止是由于风险的存在，但不同阶段风险因素不一样，因此只有将项目的阶段性、风险因素与指标体系相结合，才能够建立出科学的指标体系。 　　 　　2　研发项目中止指标体系构建 　　 　　研发项目中止指标体系，有利于我们及时适当地做出中止决策。但指标体系的构建是项目中止研究中最具难度的，指标体系构建正确，中止分析就成功了一半。指标就是表征项目发展状态的一些特征因素。本文通过研究国内外研发项目中止的文献，综合选择出各阶段比较重要的风险指标，对研发项目中止指标体系进行构建：划分研发项目阶段一分析各阶段风险因素一建立各阶段中止指标体系。 　　 　　2.1　研发项目的阶段划分 　　研发项目的不同阶段主导因素不同，相同的因素在不同阶段的作用也不同。每一个阶段都面临着中止的风险，在进行下一个阶段前都需要对项目进行重新评价。因此，将研发项目阶段划分是中止指标体系的构建前提。 　　在研发项目的阶段划分上，不少学者进行了研究：Vinod Kumar认为研发项目包括初始筛选、商业评估、开发、制造与试销、商业化5个阶段；Utterback使用了三阶段模型：(1)概念产生；(2)问题解决；(3)产品入市；Baker等人提出了六阶段模型：(1)概念产生；(2)筛选；(3)商业评估；(4)技术开发；(5)测试；(6)商品化等。综合各学者的观点，将研发项目划分为三个阶段：基础研究阶段；产品化阶段；商品化阶段。 　　基础研究阶段：产生产品构思，进而不断筛选产品构思形成产品概念。并根据市场、财务与技术分析(研发项目的市场潜力、成本赢利、预定时间内完成的可能性、正式投产所需原材料的获取情况等)判断是否值得投资。这一阶段属于探索阶段，掌握的信息最少，不确定因素最多，但消耗的资源最少。 　　产品化阶段：基于产品概念，结合实际与顾客需求制定产品开发计划，实施开发活动。这一阶段所掌握的信息增多，投资大幅增加，持续的时间最长，要求完成的工作最多，如具体的产品设计与开发、准备全套的生产工艺资料及所需的技术设备、产品试制等。 　　 　　 　　 　　商品化阶段：包括市场测试阶段和大规模的上市阶段。这一阶段需要将产品打入市场，实现产品价值，获得投资收益。整个商品化阶段指上市(渠道研究)一推市(媒介促销研究)一稳市(满意度研究)一拓市(忠诚度研究)一提市(完全品牌研究)，不确定性主要来自市场。 　　 　　2.2　各阶段的风险分布 　　研发项目的中止是由于风险的存在，而各阶段不同的特征使其具有不同的风险因素，因此应当分阶段考虑风险因素，以实现指标体系的科学化。 　　研发项目风险可以归为五大类：技术风险，市场风险，环境风险，资金风险，组织风险。各阶段风险分布如下图所示： 　　第一阶段风险特征：在这一阶段中主要有技术风险、资金风险和组织风险。技术风险来源于产品概念的选择错误，技术准备不足等。项目初始阶段，需要大量无形资产和有形资产的投入，又没有收益，所以存在较大的资金风险。刚组建的项目团队来自不同的专家领域，需要进行大量的协调组织工作，也就存在组织风险。市场风险与环境风险处于萌芽阶段。 　　第二阶段风险特征：市场风险与环境风险开始增加。市场风险来源于在创产品价值与潜在市场需求不符合等，但还未直接面对市场