2016年下半年黑龙江期货法律法规：期货公司风险试题.docxVIP

2016年下半年黑龙江期货法律法规：期货公司风险试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。 A：持仓量 B：持仓限额 C：仓单 D：平仓 2、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。 A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户 3、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。 A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新调整 4、通过期货交易形成的价格具有__的特点。 A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成 D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据 5、我国豆油进口的主要来源国是__。 A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟 6、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存__。 A．20年 B．15年 C．10年 D．5年 7、期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A．1日 B．3日 C．5日 D．7日 8、3月份，我国某铝型材厂计划在三个月后购进500吨铝锭，并利用国内铝期货进行套期保值。具体操作是__。 A．建仓数量为50手铝期货合约 B．建仓数量为100手铝期货合约 C．买入铝期货合约 D．卖出铝期货合约 9、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。 A．中金所 B．中国证监会 C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会 10、会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（）以上表决通过。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/411、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。 A．提高本币利率 B．降低本币利率 C．本国顺差扩大 D．本国逆差扩大 12、期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）人。 A．1 B．2 C．3 D．5 13、《期货交易管理暂行条例》明确规定，期货交易所的总经理和副总经理由任免。 A：会员大会 B：理事会 C：中国证监会 D：监事会 14、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是__。 A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用Y，期货公司承担损失X D．企业承担费用X和损失Y 15、跨期套利的策略包括__。 A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利 16、期货交易所中由集合竞价产生的价格是__。 A．最高价 B．最低价 C．开盘价和收盘价 D．最高价和最低价 17、中国的持仓分布是以____为公布对象。 A：投机者 B：套利者 C：会员 D：保值者 18、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。 A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》 D．《1940年投资顾问法》 19、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）。 A．得到部分的保护nbsp; B．盈亏相抵nbsp; C．没有任何的效果nbsp; D．得到全部的保护 20、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，并确定其最大损失额为50元／吨。他在以2 550元／吨买入20手合约后，又下达了一个卖出的止损指令，根据他确定的最大损失额，卖出的止损价格应定为。 A：2 600元／吨 B：2 500元／吨 C：2 450元／吨 D：2 550元／吨 21、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2545元/吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为__元。 A．亏损150 B．盈利150 C．亏损50 D．盈利50 22、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学____以上学历。 A：专科 B：本科 C：硕士 D：博士 23、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件