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禁止规避技术的措施例外制度评析 　　摘 要：随着科技发展技术措施成为权利人保护作品的一种手段，美国DMCA旨在通过每三年一次修改对禁止规避技术措施的豁免进行调整。历次修改体现了科技、市场等因素对法律的影响。本文通过比较历次豁免情形的修改，分析变化规律，探求对我国的启示。 　　关键词：DMCA；技术措施；例外制度；合理使用 　　为响应WTC和WPPT规定，美国《数字千年版权法》（简称DMCA）规定了禁止规避技术措施，技术措施是一把双刃剑，为平衡公众利益也规定了例外。DMCA中的例外情形分为两类，一是总则中的一般性例外，包括非营利性图书馆、档案保存处及教育机构、国家安全与政府活动、反向工程、加密研究、保护未成年人、隐私权保护、安全性测试免责七种，二是“行政介入条款”，即授权美国版权局、国会图书馆每三年对具体情形进行一次修改。截至2015年10月28日，DMCA已经进行了第六次修改。 　　1 DMCA禁止规避技术措施例外规定 　　为适应科学技术的迅速发展，灵活的确定例外范畴，以维护特定用户利用相关作品的权利，DMCA三年修改一次。每次修改经过公众提议和听证会，经过对六次修改的统计，笔者对各种例外情形进行归类，根据时间顺序排列汇总。 　　18年来DMCA豁免情形共有15种，从数量和类型上都逐年增多。将所有技术措施豁免按照目的进行分类，可分为五类：①作品载体的原因导致含接触控制措施的作品不能被使用；②平衡公共利益的合理使用；③照应1201条款安全测试；④限制生产商强制交易维护公平合理；⑤基于用户所有权。 　　作品载体原因导致作品不能被使用，包括接触控制措施失灵和电子载体的作品格式过时不能访问。技术措施失灵时，不能正常的帮助权利人控制他人对作品的接触，用户通过合法的渠道也不能接触作品。电子载体失灵时也不是技术措施导致的不能接触。 　　禁止规避技术措施使合理使用被拒之门外，打破权利人的技术措施，即被认为侵权。数字环境下，图书馆、学校的职能并没有改变，合理使用也没有因数字时代的到来而发生质的变化。许多电子书的技术措施禁止朗读、格式转化，严重妨碍了盲人等残障人士获取知识，因此允许盲人等残障人士规避技术措施，调高声量或转化为其他便于阅读的格式。版权保护例外本身就包含了教学等合理使用，技术措施却使这些正当权利被阻隔于围墙之外。在围墙之下另设一扇门是情理之中也是版权法的必然要求。 　　美国版权法允许为了安全测试?避技术措施。“安全测试”是指为了良好的安全测试、修复安全漏洞，访问有权限的计算机、系统或网络。不少技术措施存在安全漏洞损害用户的计算机，权利人保护自己的作品不应侵害他人的正当权益，但法律难免滞后于技术的发展，1201条中的总则性规定不能完全使公众免于侵权，因而设定了具体例外。 　　近年来DMCA中允许用户使用解锁软件、智能手机越狱和最新的3D打印给料破解，都反映了维护市场交易安全、公平合理原则。权利人施加技术措施控制用户的使用，强制交易。禁止规避技术措施不能成为厂商限制竞争、剥夺用户选择权的保护伞。 　　消费者对购买到的商品享有所有权，允许手机越狱、解锁等也出于对所有权的考虑。2014年所有权原则体现的更为彻底，技术措施不能影响消费者对产品“物尽其能”的使用。这也是市场衰竭，权利用尽的一种表现。 　　2 DMCA修改禁止规避技术措施之例外情形背后的原因 　　DMCA主要是因市场变化和技术发展，设定时下最有利公众的豁免。历次修改中，每一类豁免都或多或少的改变。三年有效期届满后未提出或未能再次通过的则被废止。 　　2.1 作品载体原因 　　作品载体原因导致的不能接触可以豁免，这一类规定出现在2000年和2003年，2012年、2010年分别被放弃。科技的发展使技术措施失灵或者版本过时有更多的替代手段可供选择，除了规避技术措施以外存在其他的合理方式。 　　2.2 基于公共利益原因 　　（1）面向残障人士的豁免。此类豁免的适用范围逐渐放宽。2003年第一次提出针对盲人等残障人士的豁免，条件是该技术措施既限制调高音量又不能被转化为其他格式阅读。2006年调整为限制调高音量或不能转化为其他格式阅读，两者符合其中之一即可。随着智能手机、平板的发展，电子书的阅读不再局限于电脑中。2012年在原来的基础上增加了不能被其他应用软件读取或借助辅助技术阅读的情形，2014再次扩展，包括电子书，数字化文本和PDF格式的作品。随着技术的进步，豁免政策随之发展不断拓宽，对盲人等残障人士的帮扶从2003年一直延续至今，基本是一个永恒的主题。版权人对自身权利的保护需要让渡于社会对弱势群体的照顾。 　　（2）对教学活动的豁免。用于教学的电影等视听作品豁免局限于特定主体、范围，自2006年出现延续至今。使用目的限于教育、评论等研究工作。200