2016年下半年北京证 券从业资格《证 券投资基金》：投资交易考试试题.docxVIP

2016年下半年北京证券从业资格《证券投资基金》：投资交易考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、公司短期投资的记帐方法采用——。 A．成本法 B．市值法 C．重置法 D．成本与市价孰低法 2、股价的移动是由__决定的。 A．股价高低 B．股价形态 C．多空双方力量大小 D．股价趋势的变动 3、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。 A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本 4、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。 A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15% 5、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是__。 A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率 C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率 D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率 6、以下不属于证券服务机构的是__。 A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资信评级机构 7、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产__以上投资于股票的为股票基金。 A．50% B．60% C．70% D．80% 8、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。 A．直接融资与间接融资 B．内部融资与外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资 9、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。 A．3 B．5 C．10 D．7 10、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。 A．1100 B．110 C．11000 D．1111、一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。 A．管理费 B．托管费 C．运作费 D．宣传费 12、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。 A．33% B．49% C．50% D．25% 13、下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与政策因素。 A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策 14、__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。 A．累积优先股票与非累积优先股票 B．参与优先股票与非参与优先股票 C．可转换优先股票与不可转换优先股票 D．可赎回优先股票与不可赎回优先股票 15、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是__。 A．开立投资者基金账户 B．完成基金份额清算 C．按日计提基金管理费和托管费 D．设立并管理资金清算相关账户 16、__对基金销售内部控制做出了明确的定义。 A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 D．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 17、披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%的，应披露被收购企业收购前（）的利润表。 A．3个月 B．6个月 C．1年 D．2年 18、偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。 A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70% 19、资产评估报告书必须依照（）的原则撰写。 A．公平、公正、公开 B．客观、公正、实事求是 C．准确、规范 D．科学、合理 20、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 A．消极型投资策略 B．积极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略 21、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。 A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心 D．(EMA-DE是核心 22、属于证券投资基金收益的是（）。 A．基金投资所得股息 B．基金对投资人的分红 C．基金管理费 D．基金托管费 23、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是__ A．对价格与所反映