第七章节_资产管理业务.pptVIP

第七章　资产管理业务 【例1】资产管理业务的主要类型有（　）。　　A.为单一客户办理定向资产管理业务　　B.为多个客户办理集合资产管理业务 　　C.为多个客户办理定向资产管理业务　　D.为客户特定目的办理专项资产管理业务 答案：ABD 　　 【例2】以下属于集合资产管理业务特点的有（　）。　　A.证券公司与客户是“一对一”的　　B.投资范围有限定性和非限定性之分　　C.客户资产必须进行托管　　D.较严格的信息披露 答案：ABCD 　 【例3】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　），并应当遵循分散投资风险的原则。　　A.10%　　　B.15%　　C.20%　　　D.25% 答案：C 【例4】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　）亿元。　　A.2　　　B.3　　C.5　　　D.10 答案：C 【例5】证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　）。　　A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围　　B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定　　C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控