结算账户管理跟资金结算业务指南.pdfVIP

结算账户管理及资金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2010-5-28 公司债券分类管理后的清算、交收等业务 2011-2-22 服务热线号码变更 2011-4-22 备付金划款时间延长，增加参与人划款预约机制 2012-2-17 新增RQFII 相关内容 2012-8-7 部门调整 跨市场、跨境 ETF 价差保证金、清算、交收及代收代付业务相关 2012-10-22 内容 2012-11-8 交易单元结算路径业务优化 1、新增结算保证金、股息红利差别化实施相关内容； 2 、新增场内实时申赎货币市场基金资金结算相关内容； 3、新增中小企业私募债实时逐笔全额结算相关内容； 4 、新增信用交易、证券出借及转融通相关资金结算内容； 5、新增单市场债券ETF 及单市场国债ETF 计入质押式回购质押券 品种相关内容； 2013-4-18 6、备付金账号扩位； 7 、预留收款账户办理机制修订； 8、对指南目录及架构进行调整，结算账户管理部分按结算参与人 类别及申请业务类别分类，资金结算部分按多边净额、逐笔全额、 代收代付等结算方式以及发行类业务、基金类业务、信用交易业务 等业务大类进行分类。 2013-5-31 新增非担保交收资金指定交收及非担保交收不履约申报功能。 2013-6-18 新增开放式基金结算业务在线办理 2013-7-26 新增黄金ETF 、股票质押回购、报价回购相关资金结算内容 1、代收代付业务运行时间调整； 2 、资金出入账时间调整； 2013-8-16 3、开放式基金交收时点调整； 4 、新增预约划款内容。 目 录 第一篇 结算账户管理 1 第一章 结算业务开通 1 第一节 证券公司申请开通结算业务 2 第二节 商业银行申请开通结算业务 9 第三节 基金管理公司申请开通结算业务 14 第四节 其他机构申请开通结算业务 16 第五节 申请开通开放式基金代收代付业务 16 第二章 结算参与人变更结算账户资料 17 第一节 结算参与人更名 17 第二节 结算参与人变更其他结算账户信息 19 第三章 结算参与人终止结算业务20 第一节 结算参与人终止A 股、债券等结算业务 20 第二节 结算参与人终止开放式基金结算业务 21 第四章 交易单元结算路径管理22 第一节 A 股交易单元、债券交易单元新设（或恢复使用） 23 第二节 A 股交易单元机构内部变更 24 第三节 A 股交易单元租用 25 第四节 A 股交易单元退租 26 第五节 A 股交易单元、债券交易单元注销 28 第六节 其他业务 28 第五章 结算参与人资金账户管理 30 第一节 结算资金账户体系 30 第二节 最低结算备付金限额管理 33 第三节 资金账户的计息 36 第四节 结算资金划拨 37