广东省证 券从业《发行与承销》之股份有限公司的设立条件考试题.docxVIP

广东省证券从业《发行与承销》之股份有限公司的设立条件考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__。 A．60000元 B．65000元 C．69000元 D．70000元 2、__是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A．风险性 B．收益性 C．流动性 D．参与性 3、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。 A．45% B．55% C．65% D．75% 4、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。 A．警告 B．罚款 C．暂停其从事证券业务 D．公开谴责 5、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。 A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户 D．集中证券账户变更 6、小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。 A．优于 B．劣于 C．等同 D．可能优于也可能劣于 7、证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的__。 A．手续费 B．佣金 C．担保金 D．保证金 8、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。 A．发行人的概况 B．申请上市股票的发行情况 C．上市费用 D．保荐人是否存在可能影响其公正