四川金宇汽车城（集团）股份有限公司2011年度内部控制自.PDF

四川金宇汽车城（集团）股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 为了有效防范经营风险，规范和强化内部管理，确保经营管理工 作的正常有序进行，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》2008 年中国证监会、财 政部等五部委颁布《企业内部控制基本规范》和2010年4月发布的企 业内控配套18 项指引，标志着适应我国企业实际情况、融合国际先 进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成。按照上市公司治理的 总体要求，结合公司的行业特点和管理实际，公司于2007 年制订了 内部控制制度，涵盖公司经营管理各环节的内部控制体系和控制制 度，并据此进行规范管理和运作。 本公司结合自身实际特点和情况，按照相关制度要求贯彻落实、 规范治理，并对公司 2011年度内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 本公司董事会及全体董事保证本报告内容的真实、准确和完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大漏并对报告内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董 事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控 制的日常运行。 二、公司内部控制综述 1、公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律 法规的要求，不断规范和完善公司内部控制的组织架构，确保了公司 股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投 资者和公司利益。 目前，公司的内部控制的组织架构为： （1）股东大会是公司的最高权力机构，在《公司法》、《公司章 程》等法律、法规和规章制度规定的职权范围内，对公司经营方针、 投资计划，重大交易事项，董事、高管任免等重大事项进行审议和决 策。按照公司《股东大会议事规则》的要求，确保了所有股东特别是 中小股东享有平等地位，确保了所有股东能够充分行使自己的权利。 （2）董事会是公司常设决策机构，对股东大会负责。董事会职 责清晰，按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等法律、 法规和规章制度规定的职权范围和股东大会授权范围行使职权并执 行股东大会各项决议。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员 会、提名委员会和审计委员会，并按照各专门委员会实施细则，确保 董事会高效运作和科学决策。 （3）监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。监事会职责 清晰，按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、法 规和规章制度规定的职权范围，对公司财务状况，依法运作情况，董 事会对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员在执行公司职 务时有无违反法律、法规的情况进行监督、检查，并就公司重要事项 发表独立意见。 （4）公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委 员会、战略委员会四个专业委员会。提名委员会主要负责对公司的董 事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建 议；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通，对公司的各项业 务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效益 性进行检查评价；薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事会及高级 管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；战略委员会主要负责对 公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出 建议及方案。 （5）公司管理层由董事会聘任，在董事会领导下行使经营、管 理权利，保证公司的正常运转。公司管理层职责清晰，能够对公司日 常经营、管理实施有效控制。公司董事会与管理层之间职责划分明确， 管理层不存在越权行为，董事会和监事会也能够对管理层实施有效的 监督和制约。 2、公司内部控制制度建立健全 公司按照现代企业管理要求，建立了权责分明、相互制约、相互 监督的组织机构。公司明确各部门、岗位的目标、职责和权限，建立 相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，确保了各部门在自己的 权责范围内履行各项职责。 对照2008 年中国证监会、财政部等五部委颁布《企业内部控制 基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律 法规的要求，公司建立了“三会”相关制度及一系列有关上市公司管 理的专项制度。截止目前，公司内部控制活动基本涵盖了公司所有运 营环节，主要