证 券公司柜台重点流程培训与业务介绍.pptVIP

目录 一、资金账户开户流程（一） 1、“04查询证券账户卡资料是否与新意系统一致” 柜台经办人须登陆新意系统，检查证券账户卡上的客户信息（名称与证件号码）是否与新意系统内的客户信息一致。如不一致，不能办理柜台系统内的证券账户开户。 （1）客户15位身份证号码正常升位至18位视同信息一致，可以先开立资金账户，然后在新意系统中办理客户身份证号码正常升位。 （2）客户姓名为生僻字，因原新意系统字库原因无法正确打印，可以先开立资金账户，然后在新意系统中办理客户姓名更改。 2、“06休眠账户激活或新开账户” 客户持原有证券账户卡开立资金账户，营业部需根据客户的证券账户和身份证查询新意系统中其证券账户是否在登记结算系统中被另库存放。 在登记结算系统中查询到的证券账户状态包括：正常、休眠、不合格、注销。只有正常状态的证券账户才能直接使用。 休眠账户激活或客户选择重新开立证券账户，请参照《休眠账户日常管理操作指引》。 3、“07资金账户开户操作” （1）柜员开户输机操作时，在“客户代码”、“资金账户”两个界面里，均须选择与客户性质（个人或机构）相匹配的“客户模板”、“资金模板”。 ＊需要注意机构客户开户时模板的选择。 （2）机构客户不收取利息税，利率类别需要特殊