内部控制规则落实自查表及整改报告.PDFVIP

马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：002352 证券简称：鼎泰新材 内部控制规则落实自查表及整改报告 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司（以下简称“公司”）根据深圳证券交易所《关于做 好上市公司2012 年年度报告披露工作的通知》的相关要求，对照《内部控制规则落实自查表》， 认真积极地开展了内部控制规则专项自查。 一、 内部控制规则落实情况自查表 （自查期间：2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日） 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计和审计委员会运作 1、内部审计部门负责人是否为专职， 是 并由审计委员会提名，董事会任免。 2 、公司是否设立独立于财务部门的内 部审计部门，是否配置专职内部审计人是 员。 3、内部审计部门是否至少每季度向审 是 计委员会报告一次。 4 、内部审计部门是否至少每季度对如 下事项进行一次检查： （1）募集资金使用 是 （2 ）对外担保 是 （3 ）关联交易 是 （4 ）证券投资 是 （5 ）风险投资 是 （6 ）对外提供财务资助 是 （7 ）购买或出售资产 是 （8 ）对外投资 是 （9 ）公司大额资金往来 是 （10）公司与董事、监事、高级管理人 员、控股股东、实际控制人及其关联人是 资金往来情况 5、审计委员会是否至少每季度召开一 是 次会议，审议内部审计部门提交的工作 1 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司内部控制规则落实自查表 计划和报告。 6、审计委员会是否至少每季度向董事 会报告一次内部审计工作进度、质量以 是 及发现的重大问题等内部审计工作情 况。 7、内部审计部门是否按时向审计委员 会提交年度内部审计工作报告和次一 是 年度内部审计工作计划。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否建立信息披露管理制度和 是 重大信息内部报告制度。 2 、公司是否指派或授权董事会秘书或 者证券事务代表负责查看互动易网站 是 上的投资者提问，并及时、完整进行回 复。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要 是 求特定对象签署承诺书。 4 、公司每次在投资者关系活动结束后 两个交易日内，是否编制《投资者关系 报告期内，工作人员未及时在 活动记录表》并将该表及活动过程中所 否 2 个交易日内上传相关文件至 使用的演示文稿、提供的文档等附件 深交所互动易。 （如有）及时在深交所互动易网站刊 载，同时在公司网站（如有）刊载。 三、内幕交易的内部控制 1、公司是