中国联合网络通信股份有限公司董事会秘书工作细则.PDFVIP

中国联合网络通信股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选 任、履职、培训和考核工作，根据 《公司法》、《证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司董事会 秘书管理办法（修订）》等法律法规和其他规范性文件，制订本 工作细则 （以下简称 “《工作细则》”）。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名。公司董事会秘书为 公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行 职责。董事会秘书负责公司信息披露管理事务、投 者关系管理 事务、股权管理事务和规范运作培训事务，负责协助公司董事会 加强公司治理机制建设、协助董事会制定公司 本市场规划运作 事务。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的 指定联络人。 第四条 公司设立投 者关系部，由董事会秘书分管。 第二章 董事会秘书的选任 第五条 董事会秘书由公司董事会聘任。 第六条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； 1 （二）具备履行职责所必需的通信、财务、管理、法律等专 业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘 书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘 书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报 批评； （五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其 年度考核结果为“不合格”的次数 计达到二次以上； （六）本公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情 形。 第八条 公司在董事会会议讨论聘任董事会秘书前五个交 易日向上海交易所备案，并按照规定报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本办法 规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 如果上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日 后，未提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。 2 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董 事会不予聘任。 第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无 故将其解聘。 第十条 上市公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应 当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）本办法第七条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告， 说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证 券交易所提交个人陈述报告。 第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任，应当接受公 司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作 的移交手续。 董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完 成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 第十二条 董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定 一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券 交易所备案。 公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘 书空缺时间超过三个月的，按照规定由公司法定代表人代行董事