浙大网新科技股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告.PDF

浙大网新科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 浙大网新科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：建立和完善符合现代企业管理要求的公司法人治理 结构，确保公司经营管理目标的实现，建立有效的风险控制体系，强化风险管理， 确保本公司各项业务活动的健康运行。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对 实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价 范围的高风险领域和单位进行评价。为了确保评价工作的质量与效果，根据《企 业内部控制基本规范》及配套指引的相关要求，结合公司实际情况，明确了公司 内控建设、内控审计、内控自我评价的工作计划以及内控自我评价的职责、内容、 方式及评价结果报告流程。 公司聘请了浙江凯通企业管理咨询有限公司作为专业机构提供内部控制咨 询服务。 1 / 10 三、内部控制评价的范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及主要控股子公司，重点关注了下列高风险 领域：资金流转、资产管理、技术研发、渠道拓展、业务外包、投资收益、供应 商选择、预算执行、资金担保、质量管控、行业风险。 根据《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，公司 明确2012 年纳入评价范围的主要业务和事项，其中包括：组织架构、发展战略、 人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、 研究与开发、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息 传递、信息系统等。具体如下： （一）组织架构 公司已按照国家相关法规以及《浙大网新科技股份有限公司章程》的规定， 建立了以股东大会为权力机构、董事会为决策机构、经营层为执行机构、董事会 为监督购机的治理架构。公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总裁工作条例》等制度，明确了机构在决策、执行、监 督等方面的职责和权限，形成了科学有效的科学分工和制衡机制。 公司与控股股东之间在机构、人员、资产、财务、业务等方面实现互相独 立，与控股股东的关联交易公正、公开、平等、自愿，与控股股东相关的信息披 露及时、完整。 （二）发展战略 公司制定了《董事会战略委员会实施细则》，明确了发展战略规划的研究、 编制、调整和评价流程，以增强公司的核心竞争力与可持续发展性，保证公司战 略目标的实现。 董事会下设的战略委员会，负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行 分析并提出建议。该机构拥有丰富的时间经验和强大的个人和团队能力，熟悉行 2 / 10 业与公司的情况与运作特点，具有敏锐的市场洞察力和判断力，能够实时的掌控 国家的宏观政策及行业发展趋势。 （三）人力资源 公司根据国家相关法规并结合公司自身战略需要，制定了《员工管理细则》， 该细则包括了劳动关系、招聘培训、薪酬福利、绩效考核、奖励惩罚、晋升淘汰 等内容，规范了公司人力资源工作的管理权限，并强深了人力资源管控的一体化 进程。 公司继续保持科学的用人机制，优化人员结构，做到人尽其用。公司也非 常注重员工能力与素质的培养，采用专业能力与道德素养并重的措施，在帮助员 工提升个人能力的同时，有效的提升公司的整体业绩。公司也致力于提高员工的 福利待遇，增强企业的凝聚力、向心力以及员工的满意度，并加强员工对于企业 的主人翁意识。 （四）社会责任 公司将为社会创造财富作为一项坚定不移的承诺，同时也是一项提升企业 竞争力和影响力的重要举措。公司通过不断的产业优化和产业布局，带动产业结 构