浙江华策影视股份有限公司限售股份上市流通提示性公告.PDF

证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2016-043 浙江华策影视股份有限公司 限售股份上市流通提示性公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份为2013 年度重大资产重组非公开发行的部分股份，数量 为20,184,2 10 股，占公司股本总额 （1,091,640,951 股）的比例为1.85% ；实际可上 市流通股份为20,184,2 10 股，占总股本的1.85% 。 2 、本次解除限售股份的上市流通日期为2016 年4 月13 日（星期三）。 一、公司非公开发行股票和股本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可 〔2013 〕1631 号文核准，浙江华策影视股 份有限公司（以下简称“公司”）于2014 年3 月向吴涛发行45,029,628 股股份、向 刘智发行6,997,193 股股份、向孟雪发行898,870 股股份、向孙琳蔚发行898,870 股 股份购买上海克顿文化传媒有限公司 100%的股权（以下简称“克顿”或“交易标 的”），同时向其他特定机构投资者发行877.9897 万股股份募集该次购买资产的配套 资金。发行新增股份62,604,458 股为有限售条件的流通股，上市日为2015 年3 月 28 日，限售期为12 个月。本次发行后，公司总股本为646,848,318 股。 根据2014 年5 月14 日召开的2013 年年度股东大会审议通过利润分配方案，公 司以总股本646,848,318 股为基数，按每10 股派发现金股利人民币0.4 元（含税）， 共计派发现金25,873,932.72 元（含税）；不以资本公积金转增股本。公司于2014 年 6 月17 日实施完成该次利润分配。公司总股本仍为646,848,318 股。 2014 年10 月29 日至2015 年2 月16 日公司股权激励计划激励对象自主行权共 计6,023,440 份，公司股本增加6,023,440 股，总股本变更为652,871,758 股。 2015 年3 月30 日，因克顿完成2014 、2014 两个年度的业绩承诺，向吴涛、刘 智、孟雪、孙琳蔚非公开发行的13,456,139 股股份解除限售上市流通；向其他特定 投资者发行的8,779,897 股股份锁定期届满一并予以解除限售上市流通。 2015年4月8 日，公司2014年年度股东大会审议通过了《2014 年年度利润分配及 资本公积金转增股本预案》，以公司总股本652,871,758股为基数，按每10 股派发现 金股利人民币0.6元（含税），共计派发现金 39,172,305.48元（含税）；以资本公积金 转增股本，每10股转增5股，共计转增326,435,879股。该权益分派方案已于2015年5 月4 日实施完毕，公司股本增加326,435,879股。 2015年5月21 日至6月15 日，公司股权激励计划激励对象自主行权共1,655,700份， 股本增加1,655,700股。 2015 年9 月17 日，中国证监会核发《关于核准浙江华策影视股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2133 号），核准公司非公开发行不超过 109,289,617 股新股，实际发行股份数109,289,614 股，已于2015 年11 月27 日发行 上市，公司股本增加109,289,614 股。 2015年12月1 日至21 日，公司股权激励计划激励对象自主行权共1,388,000份，股 本增加1,388,000股。 综上，公司股本将由652,871,758股变更为1,091,640,951股。 二、交易对方吴涛、刘智、孟雪、孙琳蔚所作承诺及其履行情况 1、业绩及补偿承诺 根据坤元资产评估有限公司出具的坤元评报 〔2013 〕227 号 《评估报告》，克顿 传媒2013 年、2014 年、2015 年、2016 年合并报表扣除非经常性损益后归属于母公 司股东的预测净利润分别为 14,095.32 万元、18,188.19 万元、23,693.70