河南证监局通过法定途径分类.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT PAGE \* MERGEFORMAT 1 河南证监局通过法定途径分类 处理信访投诉请求清单 一、信息公开类投诉请求 政府信息公开，是指行政机关应公民、法人或者其他组织的申请，依法公开由其在履职过程中制定或者获取的，以一定形式记录、保存的信息。 （一）具体诉求： 1.申请公开监管信息的，根据《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》第三条的规定，可以向河南证监局的监管信息公开工作机构提出。 2.认为证券期货监督管理机构不依法履行监管信息公开义务的，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》第三十三条第一款的规定，可以向上级行政机关、监察机关或者监管信息公开工作主管部门举报。 3.认为河南证监局在监管信息公开工作中的行政行为侵犯其合法权益的，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》第三十三条第二款的规定，可以依法申请行政复议或者行政诉讼。 （二）法定途径：依申请公开监管信息。 （三）主要政策法规依据：《中华人民共和国政府信息公开条例》、《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》。 二、揭发控告类投诉请求 揭发控告，是指向行政机关、司法机关等反映公民、法人或其他组织违法违纪事实或提供线索，要求依法制止、惩处。 （一）反映证券期货违法违规行为，要求证券期货监督管理机构稽查部门予以立案调查 1.具体诉求： 反映违反证券期货法律和行政法规的行为，并提供具体事实、线索或证据的，可以向中国证监会稽查局证券期货违法违规行为举报中心或河南证监局提出。 中国证监会稽查局证券期货违法违规行为举报中心网上举报：中国证监会官方网站举报专栏。 举报信箱：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座，邮编100033；郑州市商务外环路6号国龙大厦21楼，邮编450000。 举报电话：01088060027、0371 2.法定途径：行政处罚、行政监管措施。 3.主要政策法规依据：《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》以及《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》等。 （二）反映河南证监局党委、党员及工作人员违反国家法律、法规和党纪政纪等行为 1.具体诉求： 反映河南证监局党委、党员及工作人员违反国家法律法规和党纪政纪等行为，可以向中国证监会或河南证监局纪检监察机构提出。 2.法定途径：行政监察、纪律检查。 3.主要政策法规依据：《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国行政监察法》、《行政机关公务员处分条例》、《中华人民共和国证券法》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》、《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国证监会工作人员行为准则》等。 三、申诉求决类投诉请求 申诉求决，是指公民、法人或者其他组织依据法律法规或组织章程规定，向国家机关、政党、社会团体、企事业单位申诉，要求重新作出处理或解决矛盾纠纷。 （一）反映河南证监局作出的行政行为，或表示不服 1.具体诉求： （1）对河南证监局作出的警告、罚款、没收违法所得、责令关闭、暂停或者撤销业务许可、吊销业务许可证等行政处罚决定表示不服的； （2）对河南证监局作出的证券、期货市场禁入决定不服的； （3）对河南证监局作出的查封、冻结、限制交易等行政强制措施表示不服的； （4）对河南证监局作出的公开谴责、认定为不适当人选、限制经营活动、限制股东权利等行政监管措施表示不服的； （5）对河南证监局对符合法定条件申请行政许可或审批的事项，作出拒绝、在法定期限内不予答复或作出有关行政许可其他决定的行为表示不服，或认为没有依法办理的； （6）对河南证监局对行政许可或审批事项作出的变更、中止、终止、撤销的决定表示不服的； （7）认为河南证监局侵犯合法经营自主权或人身权、财产权等合法权益的； （8）认为河南证监局违法收取税费、征收财物、摊派费用或者违法要求履行其他义务的。 可以向中国证监会行政复议机构提出行政复议，也可以直接向人民法院提起行政诉讼。如对行政复议决定不服的，可以向人民法院提起行政诉讼。 2.法定途径：行政复议、行政诉讼。 3.主要政策法规依据：《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人