2018年第三次股东大会资料.PDFVIP

康欣新材料股份有限公司 2018 年第三次股东大会资料 康欣新材料股份有限公司 2018 年第三次股东大会会议议程 一、会议召开时间 １、现场会议召开时间：2018 年11 月20 日上午9 ∶30 ２、网络投票召开时间：本次股东大会网络投票采用上海证券交 易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为2018 年11 月 20 日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 二、会议表决方式： 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通 过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络投票平台，公司股东 可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 三、现场会议召开地点：湖北省汉川市经济开发区新河工业园路 特1 号康欣新材。 四、会议内容： (一)审议： 1.关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案 2.00 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案 2.01 本次发行证券的种类 2.02 发行规模 2.03 债券期限 2.04 票面金额和发行价格 2.05 票面利率 2.06 付息 2.07 转股期限 2.08 转股股数确定方式 2.09 转股价格的确定 2.10 转股价格的调整方式及计算公式 2.11 转股价格向下修正条款 2.12 赎回条款 2.13 回售条款 2.14 转股年度有关股利的分配 2.15 发行方式及发行对象 2.16 向原股东配售的安排 2.17 债券持有人会议相关事项 2.18 本次募集资金用途 2.19 担保事项 2.20 募集资金存放 2.21 本次发行可转债决议的有效期限 3. 关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案 4. 关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性 分析的议案 5. 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 6. 关于公司本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补 措施及相关承诺的议案 7. 关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案 8. 关于修订公司章程的议案 9. 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换 公司债券具体事宜的议案 (二)对议案提出意见或建议 (三)对议案进行投票表决 (四)宣读大会决议 五、出席现场会议的董事在股东大会记录上签字 六、出席现场会议的股东及股东代表签字 七、大会闭幕 议案一： 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案 各位股东： 为优化公司业务结构，提高公司的综合竞争力，公司拟公开发行可转换公司 债券。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证券监督 管理委员会《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的有关规定，公司结合自 身实际情况进行了逐项自查， 认为公司各项条件符合现行法律法规和规范性文 件中关于公开发行可转换公司债券的有关规定，公司具备公开发行可转换公司债 券的资格和条件。 本次议案已经2018 年 11 月2 日召开的公司第九届董事会第十七次会议审议 通过，现提请本次股东大会审议。 2018 年 11 月 15 日 议案二： 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案 各位股东： 公司拟向非特定对象公开发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”或“本 次可转债”），本次发行的具体方案如下： （一）本次发行证券的种类 本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券（以下简称 “可转债”）。该可转债及未来经该可转债转换的 A 股股票将在上海证券交易所 上市。 （二）发行规模 本次拟发行可转债募集资金总额不超过人民币 13 亿