关于杭州微纳科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意.PDFVIP

关于杭州微纳科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限公司： 海通证券股份有限公司 （以下简称“海通证券”或“主办券商”） 于2016 年6 月16 日收到贵司《关于杭州微纳科技股份有限公司挂牌 申请文件的第一次反馈意见》 （以下简称 《反馈意见》）。根据 《反 馈意见》要求，海通证券杭州微纳科技股份有限公司 （以下简称“公 司”、“股份公司”或 “微纳科技”）项目组对所列问题进行了专项 调查，具体回复如下： 一、公司特殊问题 1、关于资质。请主办券商、律师结合公司业务及所服务行业特 点核查公司的以下事项并发表明确意见：(1)公司是否具有经营业务所 需的全部资质、许可、认证、特许经营权；对其齐备性、相关业务的 合法合规性发表意见； （2）是否存在超越资质、范围经营的情况， 是否存在相应的法律风险，公司的风险控制和规范措施，是否构成重 大违法行为； （3）是否存在无法续期的风险，对公司持续经营的影 响。 回复： （1）查阅了公司的营业执照等资质文件以及业务合同等资料，公司 经核准的经营范围为 “服务：集成电路、电子产品、计算机软件的技术开发、技 术咨询、技术服务、成果转让，货物进出口；批发、零售：集成电路，电子产品， 计算机软件”，主营业务为“面向智能电视机、智能机顶盒以及智能投影仪的智 1/ 58 能遥控领域，针对性地设计、研发与销售芯片”，公司属于集成电路设计行业， 不需特许经营权、许可、认证及相关资质。 2 （）查阅了公司的营业执照、报告期内的财务报表、纳税申报表、重大业 务合同以及相关政府部门出具的证明等资料，并与公司的实际控制人进行了访 谈，报告期内公司实际经营业务未超出经核准的经营范围及资质要求，不存在违 反工商、税收、知识产权、劳动以及其他法律、行政法规而受到行政处罚的情形。 3 （）查阅了公司出具的说明，并与公司实际控制人进行了访谈，截至本反 馈意见回复出具之日，公司不存在资质无法办理续期的风险，不会对公司持续经 营产生重大不利影响。 综上，主办券商及律师认为，公司具备了与其经营业务相符的能力与资格， 相关业务合法合规；公司不存在超越资质或范围经营的情况，不存在法律风险； 公司不存在资质无法办理续期的风险，不会对公司持续经营产生重大不利影响。 2、关于关联方。（1）请主办券商和律师补充核查并发表明确意 见：公司是否存在应披露未披露的关联方和关联交易；公司实际控制 人的亲属持有权益的公司能否为公司实际控制人控制，公司与上述公 司是否存在同业竞争及其解决情况。 （2）请主办券商、律师及会计 师核查以下事项并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见：报告期初 至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占 用或变相占用公司资金、资产情形，核查占用具体情况包括不限于占 用主体、发生时间、发生额、履行的决策程序、资金占用费或利息支 付情况、是否违反承诺以及规范情况。请公司补充披露相关内容。 回复： （1）根据公司实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事、高级管 理人员的调查问卷及访谈笔录、《避免同业竞争承诺书》、公司报告期内的财务 报表及 《审计报告》等资料，并与相关人员进行了访谈，公司关联方范围为控股 5% 股东、实际控制人及其他持股 以上的股东、董事、监事、高级管理人员以及 2/ 58 上述自然人担任董事、高级管理人员的公司，和报告期内公司的控股子公司、参 股公司，已在公开转让说明书 “第四章 公司财务”之 “八、关联方、关联方关 系及重大关联方交易情况”中进行披露，不存在应披露而未披露的关联方和关联 交易。除公开转让说明书 “第三章 公司治理”之 “五、同业竞争情况”披露的 情形外，公司实际控制人及其亲属不存在其他持有权益的公司，不存在与公司构 成同业竞争的情形。 2 ① （） 报告期内至审核期间资金占用情形已在公开转让说明书“第四章 公 司财务”之 “八、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况”之 “（二）重大 关联交易情况”作如下补充披露： 报告期内存在关联方占用公司资金的行为，均未签署借款协议、亦未约定利 息，公司控股股东、实际控制人及其关联