卧龙电气集团股份有限公司2011年度内部控制评价报告.PDFVIP

卧龙电气集团股份有限公司卧龙电气集团股份有限公司 卧龙电气集团股份有限公司卧龙电气集团股份有限公司 年度内部控制评价报告年度内部控制评价报告 年度内部控制评价报告年度内部控制评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 卧龙电气集团股份有限公司全体股东： 卧龙电气集团股份有限公司董事会 （以下简称“董事会”） 对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完 整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性， 因此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会已按照 《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相 关内部控制进行了评价，并认为其在 2011 年 12 月 31 日（基准 日）有效。 我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相 关的内部控制缺陷。 董事长：王建乔 （签名 ） 卧龙电气集团股份有限公司 二〇一二年四月五日 1 / 16 卧龙电气集团股份有限卧龙电气集团股份有限公司公司 卧龙电气集团股份有限卧龙电气集团股份有限公司公司 年度年度内部控制评价报告内部控制评价报告 年度年度内部控制评价报告内部控制评价报告 卧龙电气集团股份有限公司全体股东： 根据 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结 合本公司 （以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自 我评价。 一一、、董事会声明董事会声明 一一、、董事会声明董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董 事会建立与实施内部控制进行监督；经营管理层负责组织领导公司内 部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战 略，防范和控制风险。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现 上述目标提供合理保证。 二二、、内部控制评价工作的总体情况内部控制评价工作的总体情况 二二、、内部控制评价工作的总体情况内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权运营管理部负责内部控制评价的具体组织实施 工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。内部评价工作 总负责人为运营管理部部长，主要评价人员分为财务审计、管理、技 2 / 16 术和信息化四个小组，分别进行不同业务领域和事项的内部控制评价 工作。年度内部控制评价报告完成后提交董事会审议通过后对外披 露。 2011 年公司没有聘请专业机构提供内部控制咨询服务；公司未 聘请专业机构协助开展内部控制评价工作；公司未聘请会计师事务所 对公司内部控制进行独立审计。 三三、、内部控制评价的范围内部控制评价的范围 三三、、内部控制评价的范围内部控制评价的范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及控股子公司的主要业务和事 项，评价范围总资产占公司总资产的 100%，重点关注下列高风险领 域： 1、发展战略风险 2、融资风险 3、原材料价格波动风险 4、人力资源风险 5、对外担保风险 6、合同风险 7、研发风险 8、环保风险 9、产品质量风险 10、销售信用风险 纳入评价范围的单位包