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美国PCT专利申请剖析 　　本文以2007年美国的POT专利申请数据作为切入点,整合了美国历年的PCT申请数据和引证数据等,对美国的PCT申请趋势,涉及的技术领域,主要申请人进行了分析。虽然美国的POT申请占全球总量的比例逐年下降,但其依然是PCT申请第一大国,其PCT申请主要涉及计算机、通信、生物医药和半导体技术等高端技术领域,主要申请人也大都是全球闻名的公司或大学。文中还对中国和美国的POT申请进行了对比,指出了中美之间的差距,并提出了建议。 　　 　　作为衡量国家技术地位的重要指标,PCT(《专利合作条约》)申请量直接标志着一国在知识产权领域话语权的强弱。据世界知识产权组织(WIPO)2010年9月公布的数据,在2009年全球PCT申请排名榜中,美国以46079件占2009年全球PCT申请总量29.6%的佳绩高居榜首。由此可见,研究美国的PCT专利申请具有重大意义。 　　考虑到专利公开有18个月的滞后期,因此,本报告选择了2007年美国的PCT专利申请状况作为切入点,并整合了美国历年的PCT申请数据和引证数据等,通过统计和分析,揭示美国申请人的PCT专利申请的发展趋势、主要涉及哪些技术领域,申请量排名前列的申请人,以及核心专利等情况。 　　 　　 　　 　　PCT专利的申请趋势 　　 　　据世界知识产权组织发布的数据,全球PCT申请量总体呈现上升趋势,2008年的申请量达到了163252件,是2000年申请量的1.75倍,平均每年的增长率约为7%。受经济不景气因素影响,2009年全球PCT申请量出现30年来的首次下滑,由上一年的163252件降至155900件,降幅为4.5%,参见图1。 　　但是,随着经济全球化进一步发展,以及企业对知识产权的重视,企业之间涉及专利纠纷的日益增多,用专利技术作为竞争武器以占领市场将是一种必然趋势。在此前提之下,待世界经济逐步回暖后,PCT申请量将恢复上升趋势。 　　2007年美国的PCT专利申请量是一个峰值,达到了54044件,较上一年增长了5.4%,占2007年全球PCT申请量的33.8%,参见图2。美国的PCT专利申请量在2007年之前呈上升态势,2007年之后PCT专利申请量下降,参见图3。美国作为世界上最大的经济体,受经济危机影响最大,这从PCT申请量上也可以反映出来,2008年美国的PCT申请量即开始下滑,比全球PCT总量下滑要提前一年,2009的申请量更是大幅下挫,比上一年减少了10.8%。 　　美国的PCT申请占全球申请量的比例呈逐年下降的趋势,其2000年所占比例为40.76%,而2009年所占比例为29.56%,比2000年减少了11.2%,参见图4。究其原因,一方面是美国受经济危机影响,自身的PCT申请量下降,另一方面世界上其他国家的PCT申请量上升,降低了美国的比例。尤其是东亚国家的申请量大幅增加,其中以中国最为亮眼,中国2000年的PCT申请量为787件,2009年的申请量达到了7906件,是2000年的lO倍多,所占比例从2000年的0.84%上涨为5%;韩国所占的比例也从2000年的1.69%上涨为5.16%。 　　虽然美国的PCT申请占全球总量的比例有所下降,但其依然是PCT申请第一强国,在申请数量上仍然具有明显的优势,2009年美国的申请量是排名第二的日本的申请量的1.55倍。因此,从PCT申请的绝对数量上看,美国还是当之无愧的全球第一专利大国。 　　 　　 　　 　　技术领域 　　 　　对技术领域和申请人的分析,其数据主要来自世界专利索引数据库(WPI),从WPI中共检索到已公开的2007年美国PCT专利申请53924件,与世界知识产权组织公布的申请数量54044件基本吻合,二者之间相差的120件是由于在申请过程中出现了诸如欠费等问题,所以,导致申请最终未能被公开。 　　 　　1　重点技术分析 　　采集到的2007年美国PCT专利申请文献中,共包含27015个国际专利分类(International Patent Classification,以下简称为IPC)号,其广泛涉及了人类生活必需(农、轻、医),作业和运输,化学和冶金,纺织和造纸,建筑和采矿,机械工程,物理,电学等各个领域。 　　通过对排名前25位的IPC分类号进行统计分析,得出2007年美国PCT专利申请主要涉及计算机、通信、生物医药和半导体技术领域。这几个技术领域都属于发展势头迅猛的高端接术领域,并且美国在这四个领域2000～2008年的申请量均呈现总体上升趋势,参见图5,可见,美国对高端技术领域的重视程度,以及其要在高端技术领域持续保持技术优势的战略意图。 　　涉及计算机技术的申请人主要是微软公司、谷歌公司、雅虎公司,WMS游戏公司和思科