2018上半年上海基金从业_资本资产定价模型考试题.docVIP

专业资料 精心整理 2017年上半年上海基金从业：资本资产定价模型考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。 A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 2、基金销售监管体系由__等组成。 A．监管手段 B．监管机构 C．监管对象 D．监管内容 3、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。 A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；15 4、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会