武汉光迅科技股份有限公司控股子公司管理办法.PDFVIP

控股子公司管理办法 武汉光迅科技股份有限公司 控股子公司管理办法 （ 2014 年4 月制订） 第一章 总则 第一条 为加强武汉光迅科技股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)对控股子 公司的监督管理，指导控股子公司管理活动，降低控股子公司经营风险，促进控股子公司规 范运作和健康发展，保护投资者和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称“《上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件以及《武 汉光迅科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称控股子公司是指本公司根据总体战略规划、产业结构布局及业务发 展需要而依法设立、或者通过股权并购方式控股的，具有独立法人资格的公司或者其他形式 的企业。其形式包括： (一) 本公司独资设立的全资子公司； (二) 本公司与其他公司或自然人共同出资设立的，或者通过受让股权、股份使公司控 股比例达50%以上（不含50%）的子公司； (三) 本公司持股比例为 50%或虽不足 50%，但能决定其董事会半数以上成员的组成， 或者通过协议或其他安排能够实现实际控制，并按照企业会计准则，其财务报表应纳入合并 会计报表的子公司。 第三条 本办法旨在加强对控股子公司的管理，建立有效的管控与整合机制，对公司的 组织、资源、资产、投资等事项和规范运作进行风险控制，提高本公司整体运作效率和抗风 险能力。 第四条 公司对控股子公司管理遵循下列原则： (一) 遵守相关法律、法规（含所在国/地区法律法规，下同）、公司章程和控股子公 司章程的规定； (二) 充分行使资产收益、重大决策和选择管理者等权利，确保投资回报； (三) 不直接干预控股子公司决策和依法开展的生产经营活动； (四) 对控股子公司的管理应保障控股子公司其他股东的合法权益。 1 控股子公司管理办法 第五条 公司依据相关法律、法规、规章对上市公司规范化运作以及上市公司资产控制 的要求，以控股股东或实际控制人的身份对控股子公司行使重大事项监督管理权。同时，负 有对控股子公司给予指导、监督和相关服务的责任。 第六条 公司的控股子公司同时控股其他公司的，该控股子公司应参照本办法，逐层建 立对其下属子公司的管控制度。 对公司及其控股子公司的下属分公司、办事处等分支机构的管理控制，应比照执行本办 法相关规定。 第二章 管理机构 第七条 公司负责资本运作、信息披露管理事务的部门，作为控股子公司股权事务归口 管理部门，其职能主要包括： (一) 控股子公司设立、变更、注销可行性研究； (二) 控股子公司注册资本及股权的登记、变动审查； (三) 经批准的重大事项具体事务管理及建立控股子公司管理档案； (四) 与股东派出人员日常联络、保管出资证明和股东名册等； (五) 负责控股子公司需公开披露信息的披露工作。 第八条 公司负责综合办公协调的部门，为控股子公司行政事务归口管理部门，同时协 助公司财务管理、人力资源管理等职能部门，实施对控股子公司有关业务的监督与指导。 第九条 公司各职能部门对控股子公司实行统筹归口管理，建立有效的管理流程制度， 在经营管理、财务、人力资源、重大投资与交易及信息披露等方面实施有效监管。