第五章 反洗钱法幻灯片课件.pptVIP

中华人民共和国反洗钱法　　;;意义:;第一章　总　则;;;;3、洗钱的方式;;5、洗钱的途径和手法;;;（2）通过投资办产业的形式进行洗钱。;;;;;;;;;;第二章　反洗钱监督管理 （8—14条）;综合《反洗钱法》第8、10、28等条款规定，人民银行应履行的反洗钱职责有：;;;;;国家反洗钱中心的主要职责：;;;;;;;;;第三章　金融机构反洗钱义务;1、金融机构反洗钱内控制度;反洗钱内控制度制订至少达到以下三项要求：;;;;1、金融机构按规定应建立客户身份识别制度;2、对客户身份识别的一般要求;;;;;1、金融机构向执法部门核实客户身份信息的必要性;2、有关执法部门具备提供金融机构核实有关客户身份信息的条件;;1、金融机构应按规定建立客户身份资料和交易记录保存制度;;2、金融机构应当及时更新客户身份资料;;;;;;1、金融机构开展反洗钱宣传工作的必要性;2、金融机构开展反洗钱培训宣传工作的总体要求;第四章　反洗钱调??;1、反洗钱调查的定义和性质;2、反洗钱调查的总体要求;3、反洗钱调查的一般程序;;;;;1、对查阅、复制被调查对象有关信息资料的要求;2、对封存被调查对象文件资料的要求;;1、可以采取临时冻结措施的限定条件;2、需要继续冻结的法定程序;3、临时冻结措施的法定期限;第五章　反洗钱国际合作;1、反洗钱国际合作的主要依据;;2、反洗钱国际合作的主要原则：平等互惠;;