北京银信长远科技股份有限公司2017年度内部控制评价报告.PDFVIP

北京银信长远科技股份有限公司 2017年度内部控制评价报告 北京银信长远科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称 “企业内部控制规范体系”），结合北京银信长远科技股份有限公 司 （以下简称“公司”或 “本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，对公司2017年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 1 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的单位包括：公司各职能部门及控股子公司，纳入评价范 围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并 财务报表营业收入总额的100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项包括: 公司治理与组织架构、内部审计 机构设置、企业文化、人力资源管理、采购和费用及付款活动、销售与收款活动、 固定资产管理、财务管理及报告活动、关联交易、对外担保、募集资金使用、重 大投资、信息披露。 （1）公司治理与组织架构 公司 “三会”即股东大会、董事会、监事会以及公司管理层体系健全，依法 分别履行各项决策、执行和监督的职责；公司根据业务需要合理设置内部机构和 下属分支机构，各部门和分支机构职责明确，运行正常。公司已制定了《股东大 会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》 等工作制度，同时公司各部门、各分支机构均制定了完备的工作制度，形成了 一整套完整、合规、有效运行的制度体系。 本公司组织架构图如下： 2 （2）内部审计机构设置 公司在董事会下设立了审计委员会，审计委员会由三名董事组成，其中两名 为独立董事。审计委员会下设立了内部审计部，对内部控制的有效性进行监督和 检查，对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照公司内部审计工作程序进行报告， 并提出相应的改进建议和处理意见，对在监督检查中发现的内部控制重大缺陷， 可直接向董事会及其审计委员会报告，确保了内部控制的严格贯彻实施和经营活 动的正常进行。根据公司经营方针、目标，2017年，内部审计部通过有效开展审 计确认和咨询服务，评价并协助改善公司风险管理以及内部控制的效果和效率， 对财务报告的真实性、准确性和完整性进行审计，发表切实可行的审计意见和管 理建议,促进公司健康发展。 （3）企业文化 公司非常重视企业文化建设，构建了一套涵盖企业精神、企业宗旨以及经营 管理理念等内容的完整企业文化体系。公司积极开展各种形式的企业文化学习活 动，通过配套政策、制度的落实和丰富多彩的文化、体育、娱乐活动，把企业