吉林电力股份有限公司股权管理办法.PDFVIP

吉林电力股份有限公司 股权管理办法 （2018 年11 月13 日，经公司第七届董事会第三十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范吉林电力股份有限公司股权管理，加强对控股及 参股公司的监督与控制,切实维护和保障公司的股东权益,取得股权 价值最大化，促进公司主营业务发展，依据国家法律、法规规定，根 据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法 规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司和公司所管及参控股单位。 第三条 定义及缩略语 （一）缩略语 1.吉林电力股份有限公司以下简称“公司”。 2.深圳证券交易所股票上市规则以下简称“上市规则”。 （二）定义 1.股权投资，是指公司以一定资产作价出资，以换取拥有被投 资法人实体相应出资人权益的长期投资行为。 2.股权管理，是指公司所拥有参控股公司的股权进行的管理活 动。通过股权管理，促使公司作为股东方的意志在参控股公司得以贯 彻和执行，保障公司股东权益的实现，并争取股东权益的最大化。 3.股权转让，是指公司持有的股权，部分或全部对外转让，降低 持股比例或全部退出的行为。 1 第四条 公司参控股公司发生或需子公司决策的股权投资重大事 项，视同本公司发生的重大事项，适用本办法。 第五条 公司参控股公司发生的本办法所述重大股权投资事项， 公司及公司委派人员参照本办法及《外派董事、监事、高管人员工作 细则》的规定，履行相应的审批程序后，再按参控股公司章程及其有 关制度行使权利。 第六条 公司股权投资的基本原则： （一）遵守国家法律法规，符合《公司章程》； （二）符合国家发展规划和产业政策，注重科学发展、环境友好 和社会责任； （三）积极行使国有股东权利，充分发挥国有资本的控制力和影 响力，遵守上市公司的各项管理规定。 第二章 股权管理职责及主要内容 第七条 股权管理的内容包括： （一）对委派董事、监事的管理：按照参控股公司章程，通过向 参控股公司委派股东代表、董事、监事及高级管理人员参与参控股公 司的生产经营管理和监督； 通过出席、列席股东会、董事会、监事会等方式行使公司的知 情权、质询权、提案权、参与决策权、监督权等。 （二）对重大事项的管理：对参控股公司向股东大会、董事会、 监事会提交的议案进行分析并提出建议，或根据公司的发展战略主动 2 向参控股公司股东大会、董事会、监事会提交议案。 （三）对日常经营活动的管理与监控：包括日常经营活动的跟踪、 预算管理、审计管理以及日常经营信息的传递等。 （四）对股权交易管理。 （五）其他与股权相关的事项。 第八条 股权管理职责 （一）证券部是公司股权管理的归口部门，负责收集、研究参控 公司经营等信息，并及时更新股权管理信息；负责与外派股权代表联 络，协助股权代表行使股东权利；负责参控股公司章程及“三会”议 案的审查并履行公司会签流程；负责组织落实公司股权投资、股权转 让、股权管理的各项具体工作。 （二）财务部负责参与审查参控股公司财务预算、财务决算、注 册资本增减、利润分配议案；负责股权投资项目的财务指标测算、会 计核算，办理股权投资、股权转让相关财务手续等工作。 （三）政策与法律部负责提供股权投资、股权转让项目合同、协 议、章程等法律事务咨询、文件审查，负责项目法律风险分析、法律 尽职调查；参与项目谈判。 （四）人力资源部负责向公司推荐拟外派董事、监事和高级管理 人员人选，经公司党委会审议批准后向参控股公司出具正式推荐函。 （五）公司其它相关部门按照管理职能履行相应职责。 第三章 管理要求及控制程序 3 第九条 股权管理的原则： （一