宁波华翔电子股份有限公司独立董事2011年度述职报告.PDFVIP

2011 年独董述职报告 宁波华翔电子股份有限公司独立董事 2011年度述职报告 各位股东及股东代理人： 本人作为宁波华翔电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2011 年，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》 及有关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，出席公司的相关会议， 对董事会的相关事项发表了独立意见，维护了公司和股东利益。现将2011年度本人 履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下； 一、2011年度出席公司会议情况 （一）董事会会议 姓名 本年度应参加 亲自出席 委托出席 投票情况 缺席次数 董事会次数 次数 次数 (反对次数) 张立人 15 15 0 0 0 （二）股东大会会议 2011年内，我亲自出席了公司召开的2011年第一次临时股东大会至第五次临时 股东大会和公司2010年年度股东会议。 二、2011年内对公司相关会议发表声明和独立意见的情况 1、2011 年4 月23 日，关于对2010 年度公司与关联方资金往来及公司累计和 当期对外担保等情况的发表专项说明： （1）报告期内，公司与关联方的资金往来严格遵守相关文件的规定，与关联方 发生的资金往来均为正常经营性资金往来和股权转让款，不存在控股股东及其他关 联方占用公司资金的情况。 （2）报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保，也不存在对公 司控股子公司及其持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。 不存在以前年度发生并累计至本报告期末的对外担保、违规对外担保等情况。 公司对外担保余额(不含为合并报表范围内的子公司提供的担保)0 元。 1 2011 年独董述职报告 公司对外担保余额(含为合并报表范围内的子公司提供的担保)为 3,000 万元, 占公司2010 年经审计净资产的1.14%。 （3）公司在审议对控股子公司提供担保时均严格按照法律、法规、公司章程和 公司相关制度的规定，履行了必要的程序。 （4）公司《重大事项处置暂行办法》明确了公司原则上只为控股子公司提供担 保。 （5）公司已充分提示了对外担保存在的风险，没有迹象表明公司可能因被担保 方债务违约而承担担保责任。 2、2011 年4 月23 日，对公司续聘2011 年度审计机构发表了独立意见： 根据审计委员会提交的《关于天健会计师事务所从事 2010 年度公司审计工作 的总结报告》和《审计委员会关于续聘天健会计师事务所为公司 2011 年度审计机 构的决议》，经核查，我们认为：天健会计师事务所有限公司为公司出具的《2010 年 度审计报告》真实、准确的反映了公司 2010 年度的财务状况和经营成果，该所在 担任公司的审计机构时，坚持公允、客观的态度进行独立审计，同意公司继续聘请 天健会计师事务所有限公司为公司 2011 年度的财务审计机构。 3、2011年4月23日，关于公司内部控制自我评价报告发表了独立意见： 依照《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7 号）、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》的要求，公司已经建立起较为健全和完善的内部 控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治 理的规范性文件要求，且能够得到有效执行，保证公司的规范运作。公司出具的2010 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。 4、2011 年4 月23 日，对公司2010 年度日常关联交易发表独立意见： 公司控股子公司长春华翔与其参股子公司长春弗吉亚发生的日常关联交易是长 消厂正常生产经营过