河南金凤牧业设备股份有限公司股票发行认购意向书.PDFVIP

公告编号：2018-021 证券代码：833461 证券简称：金凤股份 主办券商：中原证券 河南金凤牧业设备股份有限公司 股票发行认购意向书 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 经河南金凤牧业设备股份有限公司（以下简称 “公司”、 “发 行人”或者 “金凤股份”）第二届董事会第二十七次会议审议，并 经公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过，公司拟在全国中小 企业股份转让系统（以下简称 “股转系统”）发行股票。本次计划 发行不超过 1,100 万股（含 1,100 万股），募集资金总额为不超 过人民币 5,500.00 万元（含 5,500.00 万元），价格区间为 3.00 元（含）/股至 5.00 元（含）/股。 一、 认购对象 公司拟向满足 《非上市公众公司监督管理办法》以及《全国中 小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》规定的合格投资者进 行股票定向发行，具体发行对象范围为符合投资者适当性管理规定 的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织，其中新增投资者合 计不超过35 名。 公司本次定向发行采取询价的方式，认购者根据认购意向书的 内容向公司申报认购价格和数量，公司确认本次发行对象的方法为： 公司董事会按照申购价格从高到低进行汇总和排序，按照价格优先、 价格相同数量优先、价格和数量均相同时间优先的原则，并综合考 虑认购对象类型、合格投资者资格、认购对象与公司未来发展的契 合度，确定本次发行的具体对象。 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》 第八条的规定：“挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东 在同等条件下对发行的股票有权优先认购。每一股东可优先认购的 股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数 量上限的乘积。公司章程对优先认购另有规定的，从其规定。” 目前金凤股份《公司章程》中未对优先认购权做出特殊规定。 因此根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》 之规定，股权登记日在册股东在同等条件下均享有本次股票发行的 优先认购权。每位在册股东认购的股份上限为股权登记日其在公司 的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。在册股东行使优先认 购权的，须最晚在 2018 年第二次临时股东大会召开日 10:00 前以 书面的方式通知公司是否参与本次股票发行，逾期未递交的，视为 放弃优先认购。对于在册股东放弃优先认购的股份，由公司自行安 排。 二、 申报价格 本次股票发行数量合计不超过 1,100 万股（含 1,100 万股）， 申报价格区间为 5.00 元（含）/股至 3.00 元（含）/股。每一认 购对象最多申报一档价格，申报价格最小变动单位为 0.10 元/股， 认购对象可根据自身需求选择认购价格和认购数量，认购数量必须 符合以下条件： 1、 最低认购股份数为 10 万股； 2、 每个价格对应的认购数量必须是 1000 股的整数倍； 3、 认购数量少于 10 万股的认购意向单无效。 三、 确定发行价格和发行数量 1、公司董事会对收到的有效《认购意向单》进行簿记建档，将 每一申报价格上的有效认购数量，按照申报价格从高到低进行汇总排 序。 2、公司董事会及主办券商根据《全国中小企业股份转让系统 股票发行业务细则（试行）》按照价格优先、价格相同数量优先、 价格和数量均相同时间优先的原则，综合考虑有效认购数量、认购 对象的类型以及与公司未来发展的协同效应，确定发行对象、发行 价格和发行数量。 四、 认购时间安排 （一）请认购对象于 2018 年 9 月 17 日 17：00 之前将签章确 后的《认购意向单》按以下三种方式送达至公司董秘办公室： 1、邮寄方式（邮件地址见联系方式），以签收时间为准； 2、本人送达，以公司出具书面确认函时间为准； 3、发送电子邮件至 li750715@163.com,确认时间以邮箱回复时 间为准。如以邮件方式回复，需同时将原