深圳万讯自控股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

深圳万讯自控股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 深圳万讯自控股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2014 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效 性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳 入评价范围的主要单位包括：公司及其全资子公司深圳市欧德思控制技术有限公司、深圳市 万讯智能科技有限公司、深圳市华铄技术控制有限公司、香港万讯有限公司、天津西斯特仪 表有限公司、江阴万讯自控设备有限公司、上海雄风自控工程有限公司、广州森纳士仪器有 限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的95.36%，营业收入合计 占公司合并财务报表营业收入总额的83.56%。纳入评价范围的主要业务和事项包括: 组织架 构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、销售业务、采购业务、资产管 理、质量管理、研究与开发、工程项目、业务外包、财务报告、预算管理、合同管理、内部 信息传递、信息系统等内容；重点关注的高风险领域主要包括：对控股子公司管理、募集资 金、关联交易、重大投资、信息披露。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方 面，不存在重大遗漏。 （二）内部控制总体情况 （1）组织架构 根据国家有关法律、法规和公司章程的要求，公司建立了股东大会、董事会、监事会和 高管层的治理结构。股东大会是公司的最高权力机构，对公司重大事项进行决策，有权选任 和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。董事会对股东大会负责，是对内掌管公 司事务、对外代表公司的经营决策机构。监事会是公司的内部监督机构，对公司财务、董事 会和总经理及其他高管人员进行有效监督。高管层由董事会聘任，实施董事会决策，负责公 司日常管理，保证公司的正常运作，结合公司自身的业务发展需求和内部控制要求，适时调 整和梳理内部组织结构，明确各部门职责权限，形成相互配合、相互制约的内部控制体系。 （2）发展战略 公司创立之初的企业愿景“成为自动化仪表行业受人尊敬的世界级企业”，为公司确定 了一个长期的方向。公司长期聘请著名顾问公司协助建立企业管理体系，董事长定期组织召 开战略研讨会，旨在打造价值创造与价值分享的平台，形成产品、资产和资本经营相结合的 发展格局，持续构建企业的核心能力。董秘办负责承担战略管理、对外投资工作，加强战略 执行的有效性，落实战略目标的达